23
01月

考經(jīng)分享

【每日一練】金融市場基礎(chǔ)知識

單選題1、按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍不包括()。A.證券自營B.發(fā)行股票C.證券經(jīng)紀(jì)D.證券投資咨詢答案:B參考解析：按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產(chǎn)管理，融資融券服務(wù)及其他業(yè)務(wù)...
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01月

考經(jīng)分享

【每日一練】證券市場基本法律法規(guī)

組合型選擇題1、下列選項中，屬于公司公開發(fā)行新股的條件有（）。Ⅰ．具備健全且運行良好的組織機(jī)構(gòu)Ⅱ．具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好Ⅲ．最近5年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為Ⅳ．經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ2、集合...
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01月

考經(jīng)分享

【每日一練】證券市場基本法律法規(guī)

單選題1、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）萬元。A.1B.3C.5D.102、保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計（）次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。A.3B...
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01月

證券從業(yè)考試動態(tài)

2017年第一季度證券從業(yè)考試報名進(jìn)行時

證券從業(yè)在手，進(jìn)入券商無憂。2017年證券從業(yè)資格考試報名時間為1月13日-2月6日，考試倒計時37天，你準(zhǔn)備好了么？無論金融行業(yè)還是其他行業(yè)對證券市場的關(guān)注，都使證券從業(yè)資格考試保持高度熱潮，小編提醒您千萬別錯過報考時間，提早備考，考試無憂。 2017年第一季證券從業(yè)資格考試已經(jīng)開始報名。報名...
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01月

證券從業(yè)考試動態(tài)

2017年第一季證券從業(yè)考試報名入口已開通

2017年第一季證券從業(yè)考試報名入口已開通，報名時間為2017年1月13日至2017年2月6日。2017年第一季證券從業(yè)考試時間為2月25至26日，考試地點：北京、廣州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武漢、鄭州、濟(jì)南、長沙、西安、天津、南昌、合肥、重慶、福州、長春、石家莊、青島、南寧、哈爾濱、太原、...
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01月

考經(jīng)分享

【每日一練】金融市場基礎(chǔ)知識

　1.上市公司公開發(fā)行公司債券，可以申請一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在()個月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)在()個月發(fā)行完畢。 　　A.6，24 　　B.12，36 　　C.12，24 　　D.6，12 　　2.（）及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督...
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01月

證券從業(yè)

《基礎(chǔ)知識》交易相關(guān)考點解析：會員制度

會員制度 上海、深圳證券交易所都采用會員制度。 證券交易所接納的會員分為普通會員和特別會員。 普通會員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并且有法人地位的境內(nèi)證券公司。境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的特別會員。 (一)會員資格 證券公司要成為會員應(yīng)具備一定的條件。一般來說，證券交易所...
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01月

證券從業(yè)

證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》交易考點：證券自營業(yè)務(wù)

(一)控制運作風(fēng)險 ▲自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，嚴(yán)禁將自營賬戶借給他人使用，嚴(yán)禁使用他人名義和非自營席位變相自營、賬外自營。 ▲自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。 (二...
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01月

證券從業(yè)

證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》之證券交易市場發(fā)展歷程

1.新中國證券交易市場的建立始于1986年。 2.當(dāng)年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。 3.當(dāng)年9月，上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)。 4.1988年4月起，我國先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場。 5.1990年12月19日，上海證券交易所正式開業(yè)。 6.1991年7月3日，深圳證券交易所正...
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01月

考經(jīng)分享

【每日一練】證券市場基本法律法規(guī)

　1.我國證券市場的法律、法規(guī)效力最大的是（）。 　　A.法律 　　B.行政法規(guī) 　　C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件 　　D.自律性規(guī)則 　　2.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（）不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。 　　A.1 　　B.3 　　C.5 　　D.2 　　3.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用...