(一)控制運作風險
▲自營業(yè)務必須以證券公司自身名義,通過自營席位進行,并由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理,嚴禁將自營賬戶借給他人使用,嚴禁使用他人名義和非自營席位變相自營、賬外自營。
▲自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行,禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金,禁止從自營賬戶中提取現金。
(二)確定運作原則
▲應明確自營部門在日常經營中自營總規(guī)模的控制、資產配置比例控制、項目集中度控制和單個項目規(guī)??刂频仍瓌t。
▲完善可投資證券品種的投資論證機制,建立證券池制度。
▲建立健全自營業(yè)務運作止盈止損機制。
(三)建立運作流程
(四)專人負責清算