會員制度
 
上海、深圳證券交易所都采用會員制度。
 
證券交易所接納的會員分為普通會員和特別會員。
 
普通會員應當是經(jīng)有關部門批準設立并且有法人地位的境內(nèi)證券公司。境外證券經(jīng)營機構(gòu)設立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的特別會員。
 
(一)會員資格
 
證券公司要成為會員應具備一定的條件。一般來說，證券交易所是從證券公司的經(jīng)營范圍、承擔風險和責任的資格及能力、組織機構(gòu)、人員素質(zhì)等方面規(guī)定入會的條件。上海證券交易所和深圳證券交易所對此的規(guī)定基本相同，主要有：
 
1.經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設立并具有法人地位的證券公司。
 
2.具有良好的信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金。
 
3.組織機構(gòu)和業(yè)務人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件。
 
4.承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費。
 
5.證券交易所要求的其他條件。
 
具備上述條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所理事會批準后，可成為證券交易所的會員。
 
(二)會員的權利與義務
 
1.會員的權利
 
會員的權利主要包括：(1)參加會員大會;(2)有選舉權和被選舉權;(3)對證券交易所事務的提議權和表決權;(4)參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務;(5)對證券交易所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督;(6)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。
 
2.會員的義務
 
會員的義務主要包括：(1)遵守國家的有關法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動;(2)遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議;(3)派遣合格代表入場從事證券交易活動(深圳證券交易所無此項規(guī)定);(4)維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展;(5)按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關信息資料以及相關的業(yè)務報表和賬冊;(6)接受證券交易所的監(jiān)督等。