單選題

1、按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍不包括()。

A.證券自營

B.發(fā)行股票

C.證券經(jīng)紀

D.證券投資咨詢

答案:B

參考解析：按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：證券經(jīng)紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產(chǎn)管理，融資融券服務(wù)及其他業(yè)務(wù)。

2、我國《公司法》、《證券法》和中國證監(jiān)會于()公布的《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》就公司首次公開發(fā)行股票規(guī)定了相應(yīng)的條件。

A.1999年9月16日

B.2001年3月713

C.2006年5月17日

D.2009年3月31日

參考答案：C

參考解析：我國《公司法》、《證券法》和中國證監(jiān)會于2006年5月17日公布的《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》就公司首次公開發(fā)行股票規(guī)定了相應(yīng)的條件。

3、證券業(yè)協(xié)會會員大會須有_______以上會員出席，其決議須經(jīng)到會會員_______以上表決通過。

A.1/2;2/3

B.2/3;2/3

C.1/2;1/3

D.2/3;1/2

參考答案：B

參考解析：證券業(yè)協(xié)會會員大會須有2／3以上會員出席，其決議須經(jīng)到會會員2／3以上表決通過。

4、證券業(yè)協(xié)會制定和修改章程以及決定協(xié)會的合并、分立、終止，其決議須經(jīng)()以上會員表決通過。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.3/4

參考答案：C

參考解析：證券業(yè)協(xié)會制定和修改章程以及決定協(xié)會的合并、分立、終止，其決議須經(jīng)2／3以上會員表決通過。

5、關(guān)于金融期貨的特征，下列說法錯誤的是()。

A.金融期貨合約是由期貨交易所設(shè)計的一種對指定金融工具的種類、規(guī)格、數(shù)量、交收月份、交收地點都作出統(tǒng)一規(guī)定的標準化協(xié)議

B.風險厭惡者可以利用金融期貨進行套期保值、規(guī)避風險，風險喜好者則利用它承擔更大的風險

C.金融期貨的交易價格也是在交易過程中形成的，但這一交易價格是對金融現(xiàn)貨未來價格的預(yù)期

D.期貨交易交易者需要在成交時擁有或借人全部資金或基礎(chǔ)金融工具

參考答案：D

參考解析：期貨交易實行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具。

6、證券公司參與股指期貨、國債期貨交易的交易編碼須在申請后()個工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局備案。

A.3

B.5

C.8

D.10

參考答案：A

參考解析：證券公司參與股指期貨、國債期貨交易的交易編碼須在申請后3個工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局備案。

7、關(guān)于基金資產(chǎn)估值，下列說法錯誤的是()。

A.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值

B.一般情況下，基金份額價格與份額凈值不一致

C.基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準確地反映基金資產(chǎn)的價值

D.估值對象為基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等

參考答案：B

參考解析：一般情況下，基金份額價格與份額凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金份額價格也隨之提高。尤其是開放式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額凈值計價。

8、在首次公開發(fā)行股票的程序中，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當在()個月內(nèi)發(fā)行股票;超過時限未發(fā)行的，核準文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。

A.9

B.12

C.24

D.36

參考答案：B

參考解析：在首次公開發(fā)行股票的程序中，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當在12個月內(nèi)發(fā)行股票；超過12個月未發(fā)行的，核準文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。

9、我國《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()人。

A.50

B.100

C.150

D.200

參考答案：D

參考解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

10、在我國，由于金融體制和傳導機制的不同特點，貨幣政策的外部時滯較短，大約為()個月。

A.1～3

B.2～3

C.3～8

D.5～10

參考答案：B

參考解析：在我國，由于金融體制和傳導機制的不同特點，貨幣政策的外部時滯較短，大約為2～3個月。