組合型選擇題

  1、風(fēng)險管理的常用工具包括()。
 
 ?、耧L(fēng)險分散
 
  Ⅱ風(fēng)險轉(zhuǎn)移
 
 ?、箫L(fēng)險規(guī)避
 
 ?、麸L(fēng)險對沖
 
  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 
  C.Ⅱ、Ⅳ
 
  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
  參考答案:D
 
  參考解析:風(fēng)險管理的常用工具包括風(fēng)險分散、風(fēng)險對沖、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險規(guī)避和風(fēng)險補償。
 
  2、債券的票面要素包括()。
 
 ?、駛钠泵鎯r值
 
 ?、騻牡狡谄谙?/div>
 
 ?、髠钠泵胬?/div>
 
 ?、魝顿Y者名稱
 
  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 
  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
  參考答案:C
 
  參考解析:債券的票面上有四個基本要素,分別為:債券的票面價值、債券的到期期限、債券的票面利率、債券發(fā)行者名稱。
 
  3、下列關(guān)于債券與股票異同點的說法中,正確的有()。
 
  Ⅰ兩者都是有價證券
 
 ?、騼烧叩氖找媛氏嗷ビ绊?/div>
 
  Ⅲ兩者的發(fā)行目的及主體不同
 
 ?、魞烧叨际且环N有期限投資
 
  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
 
  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 
  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
  參考答案:D
 
  參考解析:Ⅳ項,債券一般具有固定的償還期限,是一種有期投資;股票是無限期的投資,除非公司破產(chǎn)、進入清算,投資者不得從公司收回投資,如要收回,只能在證券市場上按市場價格變現(xiàn)。
 
  4、關(guān)于我國的混合資本債券的基本特征,下列說法正確的有()。
 
 ?、衿谙拊?5年以上,發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回
 
 ?、蚧旌腺Y本債券到期前,如果發(fā)行人核心資本充足率低于5%,發(fā)行人可以延期支付利息
 
  Ⅲ當(dāng)發(fā)行人清算時,混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、先于股權(quán)資本
 
 ?、艋旌腺Y本債券到期時,如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)或支付該債券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù),發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息
 
  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 
  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
 
  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
  參考答案:B
 
  參考解析:Ⅱ項,按照現(xiàn)行規(guī)定,我國的混合資本債券混合資本債券到期前,如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%,發(fā)行人可以延期支付利息;如果同時出現(xiàn)以下情況:最近1期經(jīng)審計的資產(chǎn)負債表中盈余公積與未分配利潤之和為負,且最近12個月內(nèi)未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利,則發(fā)行人必須延期支付利息。在不滿足延期支付利息的條件時,發(fā)行人應(yīng)立即支付欠息及欠息產(chǎn)生的復(fù)利。
 
  5、下列屬于股票特征的有()。
 
  Ⅰ風(fēng)險性
 
 ?、蚴找嫘?/div>
 
  Ⅲ流動性
 
  Ⅳ參與性
 
  A.Ⅰ、Ⅱ
 
  B.Ⅰ、Ⅳ
 
  C.Ⅱ、Ⅳ
 
  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
  參考答案:D
 
  參考解析:股票的特征包括收益性、風(fēng)險性、流動性、永久性和參與性。
 
  6、根據(jù)資金融通中的中介機構(gòu)特征或作用不同,可以將金融市場劃分為()。
 
 ?、裰苯尤谫Y市場
 
  Ⅱ發(fā)行市場
 
 ?、罅魍ㄊ袌?/div>
 
 ?、糸g接融資市場
 
  A.Ⅰ、Ⅱ
 
  B.Ⅲ、Ⅳ
 
  C.Ⅱ、Ⅲ
 
  D.Ⅰ、Ⅳ
 
  參考答案:D
 
  參考解析:根據(jù)資金融通中的中介機構(gòu)特征或作用(或與融資方式相聯(lián)系),可以將金融市場分為間接融資市場和直接融資市場;根據(jù)交易程序的不同,可以將金融市場分為發(fā)行市場和流通市場。
 
  7、證券公司從事與證券交易、證券交易活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的具體內(nèi)容包括()。
 
  Ⅰ為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等間接有償咨詢服務(wù)
 
  Ⅱ為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)
 
 ?、鬄榉ㄈ?、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)
 
 ?、魹槠髽I(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)
 
  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 
  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
 
  參考答案:A
 
  參考解析:與證券交易、證券交易活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)具體包括:①為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù);②為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù);③為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù);④為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù);⑤為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本運營提供融資策劃、方案設(shè)計、推介路演等方面的咨詢服務(wù);⑥為上市公司的債權(quán)人、債務(wù)人對上市公司進行債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、相關(guān)的股權(quán)重組等提供咨詢服務(wù)以及中國證監(jiān)會認定的其他業(yè)務(wù)形式。Ⅰ項屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的內(nèi)容。
 
  8、金融衍生工具的顯著特性有()。
 
 ?、窨缙谛?/div>
 
 ?、蚵?lián)動性
 
 ?、蟛淮_定性或高風(fēng)險性
 
 ?、舾軛U性
 
  A.Ⅲ、Ⅳ
 
  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
  參考答案:D
 
  參考解析:由金融衍生工具的定義可以看出,它們具有下列四個顯著特性:跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風(fēng)險性。
 
  9、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的組成包括()。
 
 ?、裰袊C監(jiān)會
 
 ?、蛑袊C券業(yè)協(xié)會
 
 ?、笾袊嗣胥y行
 
 ?、糁袊C監(jiān)會派出機構(gòu)
 
  A.Ⅰ、Ⅳ
 
  B.Ⅰ、Ⅱ
 
  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
 
  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
  參考答案:A
 
  參考解析:我國證券市場監(jiān)管機構(gòu)是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu),由中國證券監(jiān)督管理委員會(中國證監(jiān)會)及其派出機構(gòu)組成。
 
  10、關(guān)于公司債券,下列說法正確的有()。
 
 ?、裥庞霉緜陌l(fā)行人實際上是將公司信譽作為擔(dān)保
 
  Ⅱ不動產(chǎn)抵押債券是以土地、設(shè)備、房屋等不動產(chǎn)為抵押擔(dān)保品所發(fā)行的公司債券,是抵押證券的一種
 
  Ⅲ保證公司債券擔(dān)保人是發(fā)行人以外的其他人,如政府、信譽好的銀行或舉債公司的母公司等
 
 ?、艨赊D(zhuǎn)換公司債券如果余額不足支付,未付利息可以累加,待公司收益增加后再補發(fā)
 
  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 
  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
 
  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
  參考答案:A
 
  參考解析:Ⅳ項,收益公司債券如果余額不足支付,未付利息可以累加,待公司收益增加后再補發(fā)。所有應(yīng)付利息付清后,公司才可對股東分紅。
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