1.我國(guó)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)效力最大的是（）。
 
　　A.法律
 
　　B.行政法規(guī)
 
　　C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件
 
　　D.自律性規(guī)則
 
　　2.取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)（）不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)。
 
　　A.1
 
　　B.3
 
　　C.5
 
　　D.2
 
　　3.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，處以（）的罰款。
 
　　A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
 
　　B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
 
　　C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
 
　　D.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
 
　　4.因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)()的，收購(gòu)人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)。
 
　　A.0.1
 
　　B.0.2
 
　　C.0.3
 
　　D.0.5
 
　　5.我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的()列入公司法定公積金。
 
　　A.0.1
 
　　B.0.15
 
　　C.0.2
 
　　D.0.5
 
　　6.在股票質(zhì)押回購(gòu)中，發(fā)生異常情況的，交易各方可以采取的措施有（）。
 
　?、瘢崆百?gòu)回
 
　?、颍悠谫?gòu)回
 
　?、螅K止購(gòu)回
 
　?、簦畷和Ｙ?gòu)回
 
　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
 
　　7.下列選項(xiàng)中，屬于基金份額持有人大會(huì)職權(quán)的是()。
 
　?、?決定更換基金管理人、基金托管人
 
　　Ⅱ.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
 
　?、?決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限
 
　?、?決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同
 
　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
 
　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　8.商品期貨中的主要品種可以分為()。
 
　　Ⅰ.農(nóng)產(chǎn)品期貨
 
　?、?金屬期貨
 
　　Ⅲ.能源期貨
 
　?、?外匯期貨
 
　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
 
　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　9.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括()。
 
　?、耧L(fēng)險(xiǎn)收益匹配
 
　?、蚩陀^
 
　?、蠊?/div>
 
　　Ⅳ誠(chéng)實(shí)信用
 
　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
 
　　C.Ⅱ、Ⅲ
 
　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　10.同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。
 
　?、?客戶資料的保密性
 
　?、?交易行為的自主性
 
　　Ⅲ.交易方式的自由性
 
　?、?收益的不穩(wěn)定性
 
　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
 
　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
 
　　C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
 
　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
 
　　參考答案：ABACA ABAAC
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