1.我國證券市場的法律、法規(guī)效力最大的是()。
 
  A.法律
 
  B.行政法規(guī)
 
  C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件
 
  D.自律性規(guī)則
 
  2.取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)()不在機構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
 
  A.1
 
  B.3
 
  C.5
 
  D.2
 
  3.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時,使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的,處以()的罰款。
 
  A.1萬元以上10萬元以下
 
  B.3萬元以上10萬元以下
 
  C.10萬元以上30萬元以下
 
  D.10萬元以上60萬元以下
 
  4.因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過()的,收購人可免于聘請財務(wù)顧問。
 
  A.0.1
 
  B.0.2
 
  C.0.3
 
  D.0.5
 
  5.我國《公司法》規(guī)定,公司分配當年稅后利潤時,應(yīng)當提取利潤的()列入公司法定公積金。
 
  A.0.1
 
  B.0.15
 
  C.0.2
 
  D.0.5
 
  6.在股票質(zhì)押回購中,發(fā)生異常情況的,交易各方可以采取的措施有()。
 
  Ⅰ.提前購回
 
 ?、颍悠谫徎?/div>
 
  Ⅲ.終止購回
 
 ?、簦畷和Y徎?/div>
 
  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 
  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
 
  7.下列選項中,屬于基金份額持有人大會職權(quán)的是()。
 
  Ⅰ.決定更換基金管理人、基金托管人
 
  Ⅱ.安全保管基金財產(chǎn)
 
 ?、?決定基金擴募或者延長基金合同期限
 
  Ⅳ.決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同
 
  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
 
  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 
  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
  8.商品期貨中的主要品種可以分為()。
 
 ?、?農(nóng)產(chǎn)品期貨
 
 ?、?金屬期貨
 
 ?、?能源期貨
 
 ?、?外匯期貨
 
  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
 
  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
  9.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當遵循的原則包括()。
 
 ?、耧L險收益匹配
 
 ?、蚩陀^
 
  Ⅲ公正
 
 ?、粽\實信用
 
  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
 
  C.Ⅱ、Ⅲ
 
  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
  10.同自營業(yè)務(wù)相比,下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的是()。
 
 ?、?客戶資料的保密性
 
 ?、?交易行為的自主性
 
 ?、?交易方式的自由性
 
 ?、?收益的不穩(wěn)定性
 
  A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
 
  B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
 
  C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
 
  D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
 
  參考答案:ABACA ABAAC
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