單選題

1、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）萬(wàn)元。

A.1

B.3

C.5

D.10

2、保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)（）次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。

A.3

B.5

C.7

D.8

3、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行（）。

A.評(píng)估

B.審計(jì)

C.驗(yàn)資

D.稽核

4、上海證券交易所各會(huì)員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前（）個(gè)工作日通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)，完成部門信息的填報(bào)和專用交易單元變更的手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.5

5、下列選項(xiàng)中，不屬于處罰處分信息的是（）。

A.處罰處分時(shí)間

B.處罰處分原因

C.處罰處分內(nèi)容

D.處罰處分文號(hào)

6、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（）。

A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的一種基本形式

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理

C.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以客戶的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷過(guò)程實(shí)施事前事后監(jiān)管．發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行

7、公司拒絕向股東提供查閱會(huì)計(jì)賬簿的，并應(yīng)當(dāng)自該股東提出書面請(qǐng)求之日起（）日內(nèi)書面答復(fù)股東并說(shuō)明理由。

A.10

B.15

C.30

D.45

8、聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，可采取的處罰措施是（）。

A.處以證券從業(yè)資格的人員Ⅰ資1倍以上3倍以下的罰款

B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

C.由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締

D.處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

9、下列不能提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議的是（）。

A.擁有20%表決權(quán)的股東

B.1／3的董事

C.設(shè)立監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事

D.監(jiān)事會(huì)

10、（）對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施．并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

A.證券公司

B.證券交易所

C.證券公司戰(zhàn)略投資機(jī)構(gòu)

D.財(cái)政部

11、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（）。

A.在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融券方是指在債券回購(gòu)交易中融出資金、出質(zhì)債券的一方

B.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C.債券回購(gòu)到期日，融資方可以通過(guò)交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶，但不可以申報(bào)繼續(xù)用于債券回購(gòu)交易

D.上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起次日以書面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況

12、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是（）。

A.任何單位和個(gè)人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠(chéng)信信息，不得將誠(chéng)信信息用于非法目的

B.融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量

C.在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)80%

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能

13、下列情形中可以再次公開(kāi)發(fā)行公司債券的是（）。

A.前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足

B.連續(xù)5年虧損

C.改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途

D.對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券延遲支付本息

14、證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，處以（）的罰款。

A.非法融資融券等值以下

B.非法融資融券等值以上

C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

D.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

15、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（）。

A.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)就同一問(wèn)題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議不同

B.證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意

C.非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定

D.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在中央銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理

16、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（），并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

17、申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的客戶要在該證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿（）以上。

A.3個(gè)月

B.半年

C.1年

D.2年

18、下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法，正確的是（）。

A.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購(gòu)股本總額

B.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，可以向他人募集股份

C.設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200人以下，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所

D.設(shè)立股份有限公司，股東的人數(shù)應(yīng)在50人以下

19、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是（）。

A.上市公司所披露的信息有重大遺漏的，可對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

B.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，或處以2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

C.集中資金優(yōu)勢(shì)操縱證券交易價(jià)格，屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，應(yīng)給予刑事處罰

D.證券交易所的從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息交易的，可對(duì)其處5年以下有期徒刑或者拘役

20、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括（）。

A.年檢申請(qǐng)報(bào)告

B.年度業(yè)務(wù)報(bào)告

C.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

D.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表