組合型選擇題

1、下列選項中，屬于公司公開發(fā)行新股的條件有（）。

Ⅰ．具備健全且運行良好的組織機構(gòu)

Ⅱ．具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好

Ⅲ．最近5年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

Ⅳ．經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

2、集合資產(chǎn)管理合同由（）簽署。

Ⅰ．證券公司

Ⅱ．資產(chǎn)托管機構(gòu)

Ⅲ．單個客戶

Ⅳ．證券交易所

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3、保險公司違背受托義務，擅自運用客戶資金，應承擔的刑事處罰有（）。

Ⅰ．情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金

Ⅱ．情節(jié)嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處3年以下有期徒刑或者拘役

Ⅲ．情節(jié)特別嚴重的，對單位的直接負責的主管人員處3年以上10年以下有期徒刑

Ⅳ．情節(jié)特別嚴重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、下列選項中，可以提議召開臨時股東會會議的有（）。

Ⅰ．擁有表決權(quán)20%的股東

Ⅱ．設立監(jiān)事會的監(jiān)事

Ⅲ．2／3的董事

Ⅳ．1／3的董事

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、公開發(fā)行公司債券，應當符合的條件有（）。

Ⅰ．股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

Ⅱ．有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元

Ⅲ．累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

Ⅳ．最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

6、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負責人的說法，正確的有（）。

Ⅰ．合規(guī)負責人應對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查

Ⅱ．獨立董事可擔任合規(guī)負責人

Ⅲ．合規(guī)負責人由股東大會決定聘任

Ⅳ．證券公司解聘合規(guī)負責人，應自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

7、下列屬于設立有限責任公司的條件有（）。

Ⅰ．股東符合法定人數(shù)

Ⅱ．符合最低注冊資本要求

Ⅲ．有公司住所

Ⅳ．有公司名稱

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

8、下列情形發(fā)生時，股東大會應召開臨時股東大會的有（）。

Ⅰ．董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2／3時

Ⅱ．公司未彌補的虧損達實收股本總額的1／3時

Ⅲ．單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時

Ⅳ．監(jiān)事提議召開時

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

9、下列關(guān)于副董事長的產(chǎn)生辦法，說法錯誤的有（）。

Ⅰ．由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生

Ⅱ．由股東大會表決權(quán)2／3以上通過決定

Ⅲ．由公司章程規(guī)定

Ⅳ．由董事會主席決定

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

10、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，客戶資金不足而接受其買入委托的行為，應當給予的處罰有（）。

Ⅰ．沒收違法所得

Ⅱ．暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務許可

Ⅲ．處以非法融資融券等值以下的罰款

Ⅳ．處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

11、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員（）的管理。

Ⅰ．資格審查

Ⅱ．注冊登記

Ⅲ．崗位職責

Ⅳ．執(zhí)業(yè)行為

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

12、下列選項中，有權(quán)批準公司為其實際控制人提供擔保的有（）。

Ⅰ．董事會

Ⅱ．股東會

Ⅲ．監(jiān)事會

Ⅳ．股東大會

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

13、發(fā)行人應披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況，其內(nèi)容主要包括（）。

Ⅰ．發(fā)行價格

Ⅱ．發(fā)行數(shù)量

Ⅲ．市盈率

Ⅳ．發(fā)行方式

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14、下列各項中，屬于個人投資者申請成為專業(yè)投資者的條件的有（）。

Ⅰ．證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元

Ⅱ．具備債券投資基礎知識，并通過相關(guān)測試

Ⅲ．最近2年內(nèi)具有10筆以上的債券交易成交記錄

Ⅳ．不存在嚴重不良誠信記錄

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

15、證券公司自營業(yè)務的投資決策機構(gòu)負責確定的事項包括（）。

Ⅰ．資產(chǎn)配置策略

Ⅱ．自營業(yè)務規(guī)模

Ⅲ．可承受的風險限額

Ⅳ．投資品種

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

16、證券公司存在“因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會調(diào)查，但證券公司能夠證明立案調(diào)查與資產(chǎn)管理業(yè)務明顯無關(guān)的除外”的情形，中國證監(jiān)會需要采取的措施有（）。

Ⅰ．中國證監(jiān)會暫不受理專項資產(chǎn)管理計劃設立申請

Ⅱ．責令證券公司暫停簽訂新的集合及定向資產(chǎn)管理合同

Ⅲ．已經(jīng)受理的，暫緩進行審核

Ⅳ．中國證監(jiān)會暫?？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

17、關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務的規(guī)定，下列說法正確的有（）。

Ⅰ．證券公司應當將集合資產(chǎn)管理計劃設定為均等份額

Ⅱ．證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃

Ⅲ．證券公司必須自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃

Ⅳ．證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當通過專用交易單元進行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

18、下列選項中，屬于股東會職權(quán)的有（）。

Ⅰ．決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

Ⅱ．選舉和更換全部董事

Ⅲ．審議批準董事會的報告

Ⅳ．對發(fā)行公司債券作出決議

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

19、下列關(guān)于證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務的處理措施中，正確的有（）。

Ⅰ．暫?；虺蜂N相關(guān)業(yè)務許可

Ⅱ．沒收違法所得

Ⅲ．處以非法融資融券等值以上的罰款

Ⅳ．對直接負責的主管人員撤銷任職資格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

20、證券公司或其分支機構(gòu)未經(jīng)批準擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務的，應承擔的法律責任有（）。

Ⅰ．責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

Ⅱ．沒收違法所得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款

Ⅲ．沒有違法所得，或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款日

Ⅳ．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告．撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：BBAAA   ACADA   BBBBA   ADAAB