組合型選擇題
1、下列選項中,屬于公司公開發(fā)行新股的條件有()。
Ⅰ.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)
Ⅱ.具有持續(xù)盈利能力,財務狀況良好
Ⅲ.最近5年財務會計文件無虛假記載,無其他重大違法行為
Ⅳ.經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
2、集合資產(chǎn)管理合同由()簽署。
Ⅰ.證券公司
Ⅱ.資產(chǎn)托管機構(gòu)
Ⅲ.單個客戶
Ⅳ.證券交易所
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
3、保險公司違背受托義務,擅自運用客戶資金,應承擔的刑事處罰有()。
Ⅰ.情節(jié)嚴重的,對單位判處罰金
Ⅱ.情節(jié)嚴重的,對單位的直接負責的主管人員,處3年以下有期徒刑或者拘役
Ⅲ.情節(jié)特別嚴重的,對單位的直接負責的主管人員處3年以上10年以下有期徒刑
Ⅳ.情節(jié)特別嚴重的,吊銷營業(yè)執(zhí)照
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4、下列選項中,可以提議召開臨時股東會會議的有()。
Ⅰ.擁有表決權(quán)20%的股東
Ⅱ.設立監(jiān)事會的監(jiān)事
Ⅲ.2/3的董事
Ⅳ.1/3的董事
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、公開發(fā)行公司債券,應當符合的條件有()。
Ⅰ.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元
Ⅱ.有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元
Ⅲ.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%
Ⅳ.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
6、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負責人的說法,正確的有()。
Ⅰ.合規(guī)負責人應對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查
Ⅱ.獨立董事可擔任合規(guī)負責人
Ⅲ.合規(guī)負責人由股東大會決定聘任
Ⅳ.證券公司解聘合規(guī)負責人,應自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
7、下列屬于設立有限責任公司的條件有()。
Ⅰ.股東符合法定人數(shù)
Ⅱ.符合最低注冊資本要求
Ⅲ.有公司住所
Ⅳ.有公司名稱
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
8、下列情形發(fā)生時,股東大會應召開臨時股東大會的有()。
Ⅰ.董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時
Ⅱ.公司未彌補的虧損達實收股本總額的1/3時
Ⅲ.單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時
Ⅳ.監(jiān)事提議召開時
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
9、下列關(guān)于副董事長的產(chǎn)生辦法,說法錯誤的有()。
Ⅰ.由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生
Ⅱ.由股東大會表決權(quán)2/3以上通過決定
Ⅲ.由公司章程規(guī)定
Ⅳ.由董事會主席決定
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
10、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務,客戶資金不足而接受其買入委托的行為,應當給予的處罰有()。
Ⅰ.沒收違法所得
Ⅱ.暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務許可
Ⅲ.處以非法融資融券等值以下的罰款
Ⅳ.處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
11、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當制定證券投資顧問人員管理制度,加強對證券投資顧問人員()的管理。
Ⅰ.資格審查
Ⅱ.注冊登記
Ⅲ.崗位職責
Ⅳ.執(zhí)業(yè)行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
12、下列選項中,有權(quán)批準公司為其實際控制人提供擔保的有()。
Ⅰ.董事會
Ⅱ.股東會
Ⅲ.監(jiān)事會
Ⅳ.股東大會
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
13、發(fā)行人應披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況,其內(nèi)容主要包括()。
Ⅰ.發(fā)行價格
Ⅱ.發(fā)行數(shù)量
Ⅲ.市盈率
Ⅳ.發(fā)行方式
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14、下列各項中,屬于個人投資者申請成為專業(yè)投資者的條件的有()。
Ⅰ.證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元
Ⅱ.具備債券投資基礎知識,并通過相關(guān)測試
Ⅲ.最近2年內(nèi)具有10筆以上的債券交易成交記錄
Ⅳ.不存在嚴重不良誠信記錄
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
15、證券公司自營業(yè)務的投資決策機構(gòu)負責確定的事項包括()。
Ⅰ.資產(chǎn)配置策略
Ⅱ.自營業(yè)務規(guī)模
Ⅲ.可承受的風險限額
Ⅳ.投資品種
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
16、證券公司存在“因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會調(diào)查,但證券公司能夠證明立案調(diào)查與資產(chǎn)管理業(yè)務明顯無關(guān)的除外”的情形,中國證監(jiān)會需要采取的措施有()。
Ⅰ.中國證監(jiān)會暫不受理專項資產(chǎn)管理計劃設立申請
Ⅱ.責令證券公司暫停簽訂新的集合及定向資產(chǎn)管理合同
Ⅲ.已經(jīng)受理的,暫緩進行審核
Ⅳ.中國證監(jiān)會暫??蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
17、關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務的規(guī)定,下列說法正確的有()。
Ⅰ.證券公司應當將集合資產(chǎn)管理計劃設定為均等份額
Ⅱ.證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃
Ⅲ.證券公司必須自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃
Ⅳ.證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務投資運作,在證券交易所進行證券交易的,應當通過專用交易單元進行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
18、下列選項中,屬于股東會職權(quán)的有()。
Ⅰ.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案
Ⅱ.選舉和更換全部董事
Ⅲ.審議批準董事會的報告
Ⅳ.對發(fā)行公司債券作出決議
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
19、下列關(guān)于證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務的處理措施中,正確的有()。
Ⅰ.暫?;虺蜂N相關(guān)業(yè)務許可
Ⅱ.沒收違法所得
Ⅲ.處以非法融資融券等值以上的罰款
Ⅳ.對直接負責的主管人員撤銷任職資格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
20、證券公司或其分支機構(gòu)未經(jīng)批準擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務的,應承擔的法律責任有()。
Ⅰ.責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅱ.沒收違法所得,暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務許可,并處以非法融資融券等值以下的罰款
Ⅲ.沒有違法所得,或者違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上50萬元以下的罰款日
Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案:BBAAA ACADA BBBBA ADAAB