09
11月

基金從業(yè)

基金的起源與發(fā)展

考點(diǎn)1. 1868年英國(guó)成立的“海外及殖民地政府信托基金”可以看作是最早的基金?？键c(diǎn)2. 早期的基金基本上是封閉式基金?？键c(diǎn)3. 1924年3月21日誕生于美國(guó)的 “馬薩諸塞投資信托基金”，成為世界上第一個(gè)開(kāi)放式基金?？键c(diǎn)4. 1940年出臺(tái)的...
08
11月

基金從業(yè)

基金的運(yùn)作方式

依據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式。開(kāi)放式基金是指基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或者贖回的一種基金運(yùn)作方式。封...
08
11月

基金從業(yè)

基金的法律形式

考點(diǎn)1.依據(jù)法律形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。目前，我國(guó)的基金均為契約型基金，公司型基金則以美國(guó)的投資公司為代表?？键c(diǎn)2.契約型基金是依據(jù)基金合同而設(shè)立的一類(lèi)基金。考點(diǎn)3.公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，基金投資者是基金公司的股東，享有股東權(quán)，按所持有的股份承擔(dān)有限責(zé)任，分享投資收...
08
11月

基金從業(yè)

基金的運(yùn)作與參與主體

基金的運(yùn)作與參與主體考點(diǎn)1.基金的運(yùn)作活動(dòng)從基金管理人的角度看，可以分為基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、基金的投資管理與基金的后臺(tái)管理三大部分?？键c(diǎn)2.基金市場(chǎng)的參與主體可以分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管和自律機(jī)構(gòu)三大類(lèi)?？键c(diǎn)3.我國(guó)證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金...
08
11月

基金從業(yè)

基金從業(yè)證券投資基金的概述

基金從業(yè)證券投資基金的概述考點(diǎn)1. 證券投資基金（簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”）是指通過(guò)發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來(lái)，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式?？键c(diǎn)2. 基金投資者是基金的所有者?？键c(diǎn)3. ...
07
11月

基金從業(yè)

《私募股權(quán)基金》?？碱?lèi)型

1.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。2.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，股權(quán)投資基金的合格投資者應(yīng)具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬(wàn)元。此外，對(duì)于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)...
07
11月

基金從業(yè)

首次報(bào)名的考生該注意些什么呢？

首次報(bào)名基金從業(yè)資格考試的考生對(duì)報(bào)名流程可能不是很了解。那么，首次報(bào)名的考生該注意些什么呢？(1)注冊(cè)并填寫(xiě)報(bào)名信息基金從業(yè)采取網(wǎng)上報(bào)名方式，通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)提供的報(bào)名鏈接進(jìn)行報(bào)名，也可以直接登錄報(bào)名網(wǎng)站（http://baoming.amac.org.cn:10080）按照要求報(bào)名。...
07
11月

基金從業(yè)

科目一常見(jiàn)的“條件”類(lèi)考點(diǎn)合集（二）

四．基金成立條件：1、基金募集期限屆滿，封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上；開(kāi)放式基金需滿足募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。2、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)...
07
11月

基金從業(yè)

科目一常見(jiàn)的“條件”類(lèi)考點(diǎn)合集（一）

一．設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1、有符合《基金法》和《公司法》規(guī)定的章程；2、注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；3、主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒(méi)有違法記錄；（基金管理...
06
11月

基金從業(yè)

關(guān)于基金從業(yè)人員資格管理實(shí)施有關(guān)事項(xiàng)的通知（二）

二、關(guān)于延長(zhǎng)考試成績(jī)認(rèn)可期的安排根據(jù)《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》（中基協(xié)字〔2015〕112號(hào)）有關(guān)規(guī)定，截至2017年7月1日，認(rèn)可中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》、《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)知識(shí)》科目的考試成績(jī)。鑒于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)有關(guān)功能尚...