單選題:
1、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理機(jī)制,保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行,妥善保存履行本辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料,保存期限不少于()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案:D
參考解析:證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理機(jī)制,保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行,妥善保存履行本辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料,保存期限不少于20年。
2、我國證券交易所的集合競價確定成交價的原則是()。
A.最高買入申報與最低賣出申報價位相同,以該價格為成交價
B.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格
C.買人申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時,以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價
D.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時,以即時揭示的最高買人申報價格為成交價
參考答案:B
參考解析:我國證券交易所的集合競價確定成交價的原則為:①可實現(xiàn)最犬成交量的價格;②高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格;③與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。
3、核準(zhǔn)制的缺陷和不足之一是:由中國證監(jiān)會對新股發(fā)行(),雖然短期有穩(wěn)定股指和投資者心理的作用,但卻不利于市場自我約束機(jī)制的培育和形成,甚至造成市場供求扭曲,對中長期股市發(fā)展不利
A.管價格、調(diào)效率、控規(guī)模
B.管價格、調(diào)節(jié)奏、控規(guī)模
C.管價格、調(diào)效率、控質(zhì)量
D.管價格、調(diào)節(jié)奏、控質(zhì)量
參考答案:B
參考解析:核準(zhǔn)制的缺陷和不足之一是:由中國證監(jiān)會對新股發(fā)行“管價格、調(diào)節(jié)奏、控規(guī)模”,雖然短期有穩(wěn)定股指和投資者心理的作用,但卻不利于市場自我約束機(jī)制的培育和形成,甚至造成市場供求扭曲,對中長期股市發(fā)展不利。
4、基金類機(jī)構(gòu)投資者的分類有()。
A.證券投資基金、社保基金、企業(yè)紅利、社會公益基金
B.證券投資基金、保險基金、企業(yè)紅利、社會公益基金
C.證券投資基金、保險基金、企業(yè)年金、社會公益基金
D.證券投資基金、社?;?、企業(yè)年金、社會公益基金
參考答案:D
參考解析:基金類機(jī)構(gòu)投資者的分類有:證券投資基金、社保基金、企業(yè)年金、社會公益基金。
5、美國的公司投資者所得優(yōu)先股股利中有()可以免繳所得稅,所以在美國絕大多數(shù)的優(yōu)先股都為公司投資者持有。
A.50%
B.70%
C.80%
D.100%
參考答案:B
參考解析:美國的公司投資者所得優(yōu)先股股利中有70%可以免繳所得稅,所以在美國絕大多數(shù)的優(yōu)先股都為公司投資者持有。
6、目前國債最長的期限為()年。
A.10
B.20
C.30
D.50
參考答案:D
參考解析:目前國債最長的期限為50年。
7、《證券公司次級債管理規(guī)定》對證券公司次級債募集方式作出了較為詳細(xì)的安排,證券公司次級債券只能以非公開方式發(fā)行,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。每期債券的機(jī)構(gòu)投資者合計不得超過()人。
A.50
B.100
C.150
D.200
參考答案:D
參考解析:《證券公司次級債管理規(guī)定》對證券公司次級債募集方式作出了較為詳細(xì)的安排,證券公司次級債券只能以非公開方式發(fā)行,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。每期債券的機(jī)構(gòu)投資者合計不得超過200人。
8、證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的()倍。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案:D
參考解析:證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。
9、全國社?;鹁惩馔顿Y的比例,按成本計算,不得超過全國社?;鹂傎Y產(chǎn)的()。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
參考答案:B
參考解析:全國社保基金境外投資的比例,按成本計算,不得超過全國社?;鹂傎Y產(chǎn)的20%。
10、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股價格應(yīng)不低于募集說明書公告日前()個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案:D
參考解析:可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股價格應(yīng)不低于募集說明書公告日前20個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價。