單選題
1、按照《證券法》,我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍不包括()。
A.證券自營
B.發(fā)行股票
C.證券經(jīng)紀(jì)
D.證券投資咨詢
答案:B
參考解析:按照《證券法》,我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括:證券經(jīng)紀(jì),證券投資咨詢,與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問,證券承銷與保薦,證券自營,證券資產(chǎn)管理,融資融券服務(wù)及其他業(yè)務(wù)。
2、我國《公司法》、《證券法》和中國證監(jiān)會(huì)于()公布的《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》就公司首次公開發(fā)行股票規(guī)定了相應(yīng)的條件。
A.1999年9月16日
B.2001年3月713
C.2006年5月17日
D.2009年3月31日
參考答案:C
參考解析:我國《公司法》、《證券法》和中國證監(jiān)會(huì)于2006年5月17日公布的《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》就公司首次公開發(fā)行股票規(guī)定了相應(yīng)的條件。
3、證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)須有_______以上會(huì)員出席,其決議須經(jīng)到會(huì)會(huì)員_______以上表決通過。
A.1/2;2/3
B.2/3;2/3
C.1/2;1/3
D.2/3;1/2
參考答案:B
參考解析:證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)須有2/3以上會(huì)員出席,其決議須經(jīng)到會(huì)會(huì)員2/3以上表決通過。
4、證券業(yè)協(xié)會(huì)制定和修改章程以及決定協(xié)會(huì)的合并、分立、終止,其決議須經(jīng)()以上會(huì)員表決通過。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.3/4
參考答案:C
參考解析:證券業(yè)協(xié)會(huì)制定和修改章程以及決定協(xié)會(huì)的合并、分立、終止,其決議須經(jīng)2/3以上會(huì)員表決通過。
5、關(guān)于金融期貨的特征,下列說法錯(cuò)誤的是()。
A.金融期貨合約是由期貨交易所設(shè)計(jì)的一種對(duì)指定金融工具的種類、規(guī)格、數(shù)量、交收月份、交收地點(diǎn)都作出統(tǒng)一規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議
B.風(fēng)險(xiǎn)厭惡者可以利用金融期貨進(jìn)行套期保值、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),風(fēng)險(xiǎn)喜好者則利用它承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)
C.金融期貨的交易價(jià)格也是在交易過程中形成的,但這一交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨未來價(jià)格的預(yù)期
D.期貨交易交易者需要在成交時(shí)擁有或借人全部資金或基礎(chǔ)金融工具
參考答案:D
參考解析:期貨交易實(shí)行保證金交易和逐日盯市制度,交易者并不需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具。
6、證券公司參與股指期貨、國債期貨交易的交易編碼須在申請(qǐng)后()個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局備案。
A.3
B.5
C.8
D.10
參考答案:A
參考解析:證券公司參與股指期貨、國債期貨交易的交易編碼須在申請(qǐng)后3個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局備案。
7、關(guān)于基金資產(chǎn)估值,下列說法錯(cuò)誤的是()。
A.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值
B.一般情況下,基金份額價(jià)格與份額凈值不一致
C.基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值
D.估值對(duì)象為基金依法擁有的各類資產(chǎn),如股票、債券、權(quán)證等
參考答案:B
參考解析:一般情況下,基金份額價(jià)格與份額凈值趨于一致,即資產(chǎn)凈值增長,基金份額價(jià)格也隨之提高。尤其是開放式基金,其基金份額的申購或贖回價(jià)格都直接按基金份額凈值計(jì)價(jià)。
8、在首次公開發(fā)行股票的程序中,自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在()個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票;超過時(shí)限未發(fā)行的,核準(zhǔn)文件失效,須重新經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。
A.9
B.12
C.24
D.36
參考答案:B
參考解析:在首次公開發(fā)行股票的程序中,自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在12個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票;超過12個(gè)月未發(fā)行的,核準(zhǔn)文件失效,須重新經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。
9、我國《證券投資基金法》規(guī)定,非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計(jì)不得超過()人。
A.50
B.100
C.150
D.200
參考答案:D
參考解析:我國《證券投資基金法》規(guī)定,非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計(jì)不得超過200人。
10、在我國,由于金融體制和傳導(dǎo)機(jī)制的不同特點(diǎn),貨幣政策的外部時(shí)滯較短,大約為()個(gè)月。
A.1~3
B.2~3
C.3~8
D.5~10
參考答案:B
參考解析:在我國,由于金融體制和傳導(dǎo)機(jī)制的不同特點(diǎn),貨幣政策的外部時(shí)滯較短,大約為2~3個(gè)月。