基礎(chǔ)知識(shí)
1.影響股票市場價(jià)格的最直接因素是()。
A.清算價(jià)值
B.每股凈資產(chǎn)
C.供求關(guān)系
D.政治因素
2.《中華人民共和國公司法》規(guī)定,股份公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)是()。
A.不記名股票
B.記名股票
C.優(yōu)先股
D.國有股
3.開放式基金的交易價(jià)格取決于()。
A.基金總資產(chǎn)值
B.供求關(guān)系
C.基金凈資產(chǎn)
D.基金單位凈資產(chǎn)值
4.金融期貨證券是一種()。
A.商品證券
B.資本證券
C.貨幣證券
D.憑證證券
5.在證券發(fā)行制度中,()實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公布制度。
A.審批制
B.特許制
C.核準(zhǔn)制
D.注冊制
1.C2.B3.D4.B5.D
證劵交易
1.上海證券交易所和深圳證券交易所于()開始接受融資融券交易的申報(bào)。
A.2009年1月1日
B.2009年10月31目
C.2010年1月1日
D.2010年3月31日
2.客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕,相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于()年。
A.1
B.2
C.3
D.4
3.根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定,下列關(guān)于權(quán)證的說法錯(cuò)誤的有()。
A.2005年7月,上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》
B.權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日,權(quán)證終止交易,但可以行權(quán)
C.權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算
D.權(quán)證上市首日開盤參考價(jià),由發(fā)行人計(jì)算
4.上海證券交易所資金的清算和交收以()為明細(xì)核算單位。
A.會(huì)員公司在該所取得的交易席位
B.會(huì)員公司的賬戶
C.會(huì)員公司的客戶
D.證券公司的保證金賬戶
5.證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額,不得超過證券公司凈資本的()。
A.15%
B.10%
C.5%
D.20%
1.D2.C3C4.A5.C
投資分析
1.預(yù)期收益水平和風(fēng)險(xiǎn)之間存在一種()關(guān)系。
A.正相關(guān)
B.負(fù)相關(guān)
C.非相關(guān)
D.線性相關(guān)
2.證券投資技術(shù)分析理論的內(nèi)容主要包括()。
A.經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)政金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)、投資學(xué)
B.K線理論、切線理論、形態(tài)理論、技術(shù)指標(biāo)理論、波浪理論和循環(huán)周期理論
C.公司產(chǎn)品與市場分析、公司財(cái)務(wù)報(bào)表分析、公司證券投資價(jià)值及投資風(fēng)險(xiǎn)分析
D.經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析
3.技術(shù)分析是從證券的市場行為來分析證券價(jià)格未來變化趨勢的方法。證券市場行為最基本的表現(xiàn)形式不包括()。
A.證券市場價(jià)格的變化
B.證券成交量的變化
C.證券的相關(guān)因素變化所經(jīng)歷的時(shí)間
D.公司經(jīng)營業(yè)績
4.投資價(jià)值守恒定律的提出者是()。
A.奧斯本
B.威廉姆斯
C.費(fèi)雪
D.法瑪
5.相比之下,()在證券投資分析中起著最為重要的作用。
A.市場效率的高低
B.信息的占有量
C.證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)
D.媒體的宣傳
1.A2.B3.D4.B5.B
投資基金
1.下列關(guān)于收益、風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)的說法,正確的是()。
A.特雷諾指數(shù)實(shí)際上是無風(fēng)險(xiǎn)收益率與基金組合連線的斜率,用的是全部風(fēng)險(xiǎn)
B.特雷諾指數(shù)無法衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險(xiǎn)分散程度
C.夏普指數(shù)以貝塔系數(shù)作為基金風(fēng)險(xiǎn)的度量
D.詹森指數(shù)給出的是單位風(fēng)險(xiǎn)的超額收益率,因而是一種比率衡量指標(biāo)
2.我國第一只開放式基金是()。
A.基金開元
B.基金金泰
C.華安創(chuàng)新
D.南方寶元
3.下列關(guān)于我國基金銷售渠道的陳述,正確的是()。
A.基金公司直銷中心在穩(wěn)定大客戶方面具有優(yōu)勢
B.保險(xiǎn)公司已成為我國基金銷售渠道的重要組成部分
C.證券公司目前是我國基金銷售渠道的主要渠道
D.基金公司直銷中心已成為最重要的基金銷售渠道
4.貨幣市場基金的投資應(yīng)當(dāng)符合()。
A.投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例,不得超過基金總資產(chǎn)的l0%
B.投資于定期存款的比例,不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%
C.可以投資于股票、可轉(zhuǎn)換債券等金融工具
D.投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日均不得超過397元
5.以下不屬于我國基金監(jiān)管的原則有()。
A.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
B.監(jiān)管與自律并重原則
C.審慎監(jiān)管原則
D.投資者利益優(yōu)先原則
1.B2.C3.D4.B5D
發(fā)行與承銷
1.2010年12月29日,為指導(dǎo)證券公司建立健全信息隔離制度和提高防范()和管理利益沖突的能力,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《證券公司信息隔離墻制度指引》。
A.內(nèi)幕信息
B.證券交易
C.內(nèi)幕交易
D.公開信息
2.根據(jù)()規(guī)定,已發(fā)行的證券在證券交易所上市前,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)申請辦理證券的初始登記。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證監(jiān)會(huì)
C.中國證券登記結(jié)算公司
D.公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu).
3.2003年12月28日,中國證監(jiān)會(huì)頒布了(),于2004年2月1日開始實(shí)施。
A.《證券法》
B.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
C.《公司法》
D.《關(guān)于向二級市場投資者配售新股有關(guān)問題的通知》
4.中國證監(jiān)會(huì)對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請,應(yīng)自受理之日起()個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
A.30B.45C.50D.60
5.為了從源頭上提高上市公司質(zhì)量,中國證監(jiān)會(huì)推出保薦制度并設(shè)立了對保薦機(jī)構(gòu)和保薦人的()。
A.材料申報(bào)制度
B.材料審批制度
C.信息核準(zhǔn)制度
D.注冊登記制度
1.C2.C.3.B4.B5.D