施博文(Paul Smith)于2015年1月就任CFA協(xié)會總裁兼首席執(zhí)行官。他于2012年加入CFA協(xié)會,負責領導其不斷增長的亞太區(qū)業(yè)務。他仍在經(jīng)營著自己在香港的對沖基金Asia Alternative Asset Partners。他擁有超過30年的基金管理業(yè)經(jīng)驗,盡管他在15年前才完成了自己的CFA考試。我們在法蘭克福的CFA大會上向他提了幾個問題。
問:什么時候算是年紀太大不能參加CFA考試了?
施博文:我參加考試的時候都40歲了。
問:CFA正日益成為金融服務行業(yè)的一個標準資格,但卻不會帶來加薪或晉升?
施博文:……這是你接受CFA教育的唯一原因嗎?
問:但是,如果它對自己的職業(yè)生涯幾乎沒有任何影響,那人們?yōu)楹芜€要參加CFA課程?
施博文:它是有影響的,但這未必是參加的唯一原因。你參加的原因是要讓自己的工作做得更好。你希望通過把工作做得更好,最終讓自己的職業(yè)生涯更好,并獲得更多的薪水。
但是,你不應該因為想獲得更多的薪水而參加CFA課程。你參加的原因應該是,你想對你正參與其中的領域了解更多。并不是說這種教育本身讓你成為了一個比我更好的基金經(jīng)理,它涉及的是你作為一個人的一切。它要表明的是,你要全心投入你的事業(yè),你要重視知識和專長,要準備花時間獲得它們,你得有道德,得把客戶的利益置于自身利益之上——這些才是CFA的真義。這并不是說:因為我是CFA持證人,所以我找到了更好的工作或得到了更高的報酬。
問:一位年輕的專業(yè)人士可以選擇攻讀金融碩士、MBA或CFA課程。為什么CFA課程比MBA更好?
施博文:(CFA)不一定比MBA好。這取決于你的興趣所在,以及你希望在哪個領域度過你的職業(yè)生涯。如果你有志于投資管理,那么你應該參加CFA課程。如果你不知道自己的興趣所在,也許MBA是一個更好的選擇,因為它面向的是更廣闊的商界領域。CFA課程為你更深入地打開了投資管理世界的大門。
問:但是,如果你想在管理領域有所作為,MBA不是一個更好的選擇嗎?
施博文:我們不教授企業(yè)管理能力。選擇哪種課程要看你處在職業(yè)生涯的哪個階段。MBA是一種廣泛的商業(yè)訓練。我是一名合格的會計師,對我來說,會計師培訓是一種廣泛的、比MBA更好的商業(yè)培訓,因為MBA課程是在教室里完成的,會計師課程是在工作場所里完成的。所以,我先學習了會計師課程,然后我對投資管理有了熱情,于是我又去上了CFA課程。你怎樣加強基本商業(yè)技能要取決于你職業(yè)生涯的發(fā)展狀況。
問:學生們已經(jīng)可以開始參加CFA課程。你會建議人們盡早開始參加嗎?
施博文:是的,當然要盡早。如果你在做學生時就對投資領域感興趣,那么CFA就是一個應該擁有的很好的資格。
作為一名大學生,你只能參加CFA一級的考試,不能考二級和三級。一級考查的是你作為一個投資專業(yè)人士在職業(yè)生涯的開始階段應該知道的知識。所以,你可以在上大學的時候就獲得這種資格,但隨后你必須走出校門,去獲得相關的工作經(jīng)驗,并通過另外兩級的考試,成為一名CFA持證人。
CFA特許資格認證,正好滿足中國全面提升金融服務團隊專才至最高國際水準的需求。
施博文先生在資產(chǎn)管理行業(yè)的領導崗位積累了30多年的工作經(jīng)驗,其中在亞太市場工作逾18年。他于1996年加入百慕達銀行的香港辦事處,掌管亞太區(qū)的證券服務業(yè)務。隨著該行於2004年被匯豐銀行收購后,他獲委任為駐紐約的另類投資基金行政管理環(huán)球主管,服務2000家管理總值逾2500億美元資產(chǎn)的投資基金。于2012年10月加盟CFA協(xié)會之前,施博文先生擔任Asia Alternative Asset Partners的主席及首席執(zhí)行官。
憑借在全球性組織長年積累的管理和業(yè)務經(jīng)驗,施博文先生將繼續(xù)引領作為全球金融業(yè)權威知識平臺之一的CFA協(xié)會,在投資市場上大力推動業(yè)界恪守職業(yè)道德標準。
“對于投資者以及為其服務的專業(yè)人士來說,當前是一個關鍵時刻。施博文先生在CFA協(xié)會任職期間展現(xiàn)出了非凡的遠見卓識和領導才能,我們需要這樣的領袖來推動金融業(yè)界的發(fā)展,并將金融業(yè)打造成一個更值得信賴的行業(yè)。” CFA協(xié)會理事會主席劉雄威博士(Dr. Aaron Low, CFA)表示。“施博文先生為投資行業(yè)作出了卓越貢獻,在他的帶領下,CFA協(xié)會必將進一步發(fā)展,并帶領行業(yè)發(fā)展邁步向前。 ”
新任領導人的任命適逢CFA協(xié)會繼續(xù)擴大全球覆蓋面,包括計劃加強在中國和印度的營運、4月份在德國法蘭克福舉行年度投資峰會、近年推出的“Claritas投資證書”課程考生人數(shù)繼續(xù)增長,以及5月份舉行的第二屆年度“投資者優(yōu)先月”——這一系列全球性活動旨在倡導世界各地的金融專業(yè)人士共同致力將投資者利益放在首要地位。
施博文先生稱:“歸根結底,CFA協(xié)會尋求的是深刻理解我們的教育課程蘊含著怎樣的價值,還有透過CFA持證人、協(xié)會的準則和標準以及倡導工作以履行我們的使命。在協(xié)會的工作經(jīng)歷讓我充分了解到它悠久的歷史及其對全球投資職業(yè)作出的貢獻,我期待能帶領協(xié)會繼續(xù)追求我們的最高目標,那就是推動投資專業(yè)的發(fā)展,最終造福整個社會。”
施博文先生是英國及威爾斯特許會計師學會資深會員,也是香港另類投資基金管理協(xié)會(Alternative Investment Management Association)的理事會及董事會成員。他擁有牛津大學歷史碩士學位及特許金融分析師資格。
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