有人持證免除考試的煩惱,而你還在為備考而焦慮?CFA不僅本身具有極高的認(rèn)可度和含金量,同時(shí)CFA持證人在報(bào)考其他一些證書時(shí)是可以獲得免考機(jī)會(huì)的。

一、證券業(yè)協(xié)會(huì)官方宣布CFA持證者免考

此前,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)研究起草了《證券公司從業(yè)人員管理辦法(征求意見稿)》,將證券從業(yè)資格考試調(diào)整為非準(zhǔn)入型的專業(yè)能力水平評價(jià)測試,這個(gè)測試分為一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試和管理人員水平評價(jià)測試三類。

看到這里肯定有小伙伴會(huì)問,這和CFA有什么關(guān)系呢?不要急,大家就跟著小澤來具體看一看這次的管理辦法和CFA之間的關(guān)系吧。

1. 通過CFA就能免考水平評價(jià)測試?

在這次公布的管理辦法中證券業(yè)協(xié)會(huì)說明:證券公司可以要求擬聘用從業(yè)人員參加水平評價(jià)測試,驗(yàn)證其是否熟練掌握相關(guān)專業(yè)知識(shí),達(dá)到相應(yīng)專業(yè)能力水平;不參加水平評價(jià)測試或者測試結(jié)果未達(dá)到基本要求的,應(yīng)當(dāng)符合其他條件。

那這個(gè)其他條件就是和我們的CFA有關(guān)的部分啦,具體來說:

1) 【一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試】

綜合評測所有從業(yè)人員是否熟練掌握證券業(yè)務(wù)專業(yè)知識(shí),達(dá)到相應(yīng)專業(yè)能力水平,測試內(nèi)容包括證券市場基本法律法規(guī)和金融市場基礎(chǔ)知識(shí)等方面。

如果不參加考試或測試結(jié)果未達(dá)到基本要求的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件之一:

不參加證券市場基本法律法規(guī)測試或者測試結(jié)果未達(dá)到基本要求的,應(yīng)當(dāng)通過國家法律職業(yè)資格考試;

不參加金融市場基礎(chǔ)知識(shí)測試或者測試結(jié)果未達(dá)到基本要求的,應(yīng)當(dāng)通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試、國家注冊會(huì)計(jì)師資格考試、注冊國際投資分析師(CIIA)資格考試、特許金融分析師(CFA)資格考試之一,或者在國家有關(guān)部門、科研院所、高等教育機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融研究工作8年以上;

在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織任職10年以上;

擬任高級管理人員符合《監(jiān)督管理辦法》第七條規(guī)定的條件;

中證協(xié)規(guī)定的其他條件。

2) 【專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試】

在一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試的基礎(chǔ)上,分別評測證券投資顧問、證券分析師、保薦代表人是否熟練掌握相關(guān)專業(yè)知識(shí),達(dá)到相應(yīng)專業(yè)能力水平,包括證券投資顧問專業(yè)能力水平評價(jià)測試、證券分析師專業(yè)能力水平評價(jià)測試、保薦代表人專業(yè)能力水平評價(jià)測試。

擬任證券投資顧問如果不參加證券投資顧問專業(yè)能力水平測試或測試結(jié)果未達(dá)到基本要求的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件之一:

取得國家注冊會(huì)計(jì)師或者注冊國際投資分析師(CIIA)或者特許金融分析師(CFA)資格;

在證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢相關(guān)工作8年以上,并具有經(jīng)濟(jì)、金融、會(huì)計(jì)等相關(guān)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷,且未受過中國證監(jiān)會(huì)行政處罰、行政監(jiān)管措施或者行業(yè)自律組織紀(jì)律處分、自律管理措施;

在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管工作8年以上;

中證協(xié)規(guī)定的其他條件。

擬任證券分析師如果不參加證券分析師專業(yè)能力水平評價(jià)測試或者測試結(jié)果未達(dá)到基本要求的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件之一:

取得國家注冊會(huì)計(jì)師或者注冊國際投資分析師(CIIA)或者特許金融分析師(CFA)資格;

在證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資分析相關(guān)工作8年以上,并具有碩士研究生以上學(xué)歷,且未受過中國證監(jiān)會(huì)行政處罰、行政監(jiān)管措施或者行業(yè)自律組織紀(jì)律處分、自律管理措施;

在國家有關(guān)部門、科研院所、高等教育機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融研究工作8年以上;

在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管工作8年以上;

中證協(xié)規(guī)定的其他條件。

擬任保薦代表人如果不參加保薦代表人專業(yè)能力水平評價(jià)測試或者測試結(jié)果未達(dá)到基本要求的,應(yīng)當(dāng)符合《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》有關(guān)規(guī)定。

3) 【管理人員水平評價(jià)測試】

用以評測《監(jiān)督管理辦法》第七條規(guī)定的管理人員是否熟練掌握相關(guān)專業(yè)知識(shí),達(dá)到相應(yīng)專業(yè)能力水平。

擬任高級管理人員,不參加管理人員水平評價(jià)測試或者測試結(jié)果未達(dá)到基本要求的,應(yīng)當(dāng)符合《監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)定。

這么看來,如果這次的管理辦法征求意見稿通過,那么在以后的水平評價(jià)測試中,CFA將發(fā)揮非常大的作用哦!

二、CFA也享受這些證書的免考資格

除了證券業(yè)協(xié)會(huì)的水平評價(jià)測試,在全球范圍內(nèi)還有很多證書,CFA資格都可以享受一定的免考優(yōu)惠政策,這里也給大家挑了幾個(gè)相關(guān)領(lǐng)域比較有代表性的證書,大家一起來看看吧!

1)ACCA(英國特許會(huì)計(jì)師)

大家對ACCA肯定都不陌生,協(xié)會(huì)政策表明,CFA持證人在考ACCA的時(shí)候,有資格免考ACCA的F3科目。作為ACCA的五個(gè)必考科目之一,這項(xiàng)政策對要考ACCA的CFA持證人來說,是很好的福利啦。

ACCA考試的難度是以英國大學(xué)學(xué)位考試的難度為標(biāo)準(zhǔn),具體而言,基礎(chǔ)課程的難度相當(dāng)于學(xué)士學(xué)位高年級課程的考試難度,專業(yè)階段課程的考試相當(dāng)于碩士學(xué)位的考試。

ACCA的課程使學(xué)員全面掌握財(cái)務(wù)、財(cái)務(wù)管理、審計(jì)、稅務(wù)及經(jīng)營戰(zhàn)略等方面的專業(yè)知識(shí),提升分析能力并拓寬戰(zhàn)略思維。

2)CFP(國際金融理財(cái)師)

CFP是美國以及全世界公認(rèn)的金融理財(cái)行業(yè)權(quán)威等級證書,被美國《華爾街日報(bào)》譽(yù)為國際金融理財(cái)界的榮耀。

申請CFP資格認(rèn)證需要達(dá)到標(biāo)委會(huì)規(guī)定的教育(Education)、考試(Examination)、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)(Experience)和道德(Ethics)四個(gè)標(biāo)準(zhǔn),即“4E”標(biāo)準(zhǔn),且必須先取得“AFP”證書。

如若教育水平未能達(dá)考試門檻,擁有CFA證書將有資格報(bào)考參加。

3)CIWM(國際財(cái)富管理師)

在CIWM考試中,持證人是可以直接免考基礎(chǔ)考試的,這也給想考這個(gè)證書的小伙伴省去了很多的復(fù)習(xí)備考時(shí)間哦~

4)CIMA(投資管理分析師)

對于投資管理分析師,協(xié)會(huì)也在相關(guān)的免考政策上說得非常直白啦,要想獲得投資管理分析師認(rèn)證,大家需要通過5個(gè)步驟,但是如果我們是CFA持證人,那么我們可以繞過5個(gè)步驟中的2個(gè),也就是說認(rèn)證只需要三個(gè)步驟了!

5)CAIA(另類投資分析師)

CAIA和CFA、FRM并稱金融界3大證書!是目前世界上唯一針對另類投資人士設(shè)計(jì)的考試,這個(gè)考試的一大特點(diǎn)就是難度比較低,所以通過率會(huì)比較高哦!同時(shí),如果我們是CFA持證人,我們可以直接免考CAIA考試的一級!

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