很多考試都是有有效期的,比如說(shuō)教師資格證成績(jī)、CPA單科考試成績(jī)等都有成績(jī)有效期。那么CFA成績(jī)有有效期嗎?

一、CFA成績(jī)有效期?

其實(shí)完成三個(gè)級(jí)別的CFA考試并無(wú)時(shí)間限制,之前的考試結(jié)果也不會(huì)過(guò)期,不過(guò)有次數(shù)限制,即每個(gè)級(jí)別最多考6次。除此之外只要CFA考試的三個(gè)級(jí)別依次考過(guò)了,再加上年最少在36個(gè)月內(nèi)獲得至少4,000小時(shí)的金融業(yè)工作經(jīng)驗(yàn),那么CFA的證書終身有效。

而CFA認(rèn)證所需的4年工作經(jīng)驗(yàn)涉及以下幾點(diǎn):

a.評(píng)估或應(yīng)用金融財(cái)務(wù),經(jīng)濟(jì),或統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為投資運(yùn)作提供決策;涉及證券或類似的投資工作(例如公開(kāi)上市和私募股票、債券、抵押貸款及其衍生品;基于有價(jià)商品的衍生品和共同基金;商品和其他投資資產(chǎn),如房地產(chǎn)和大宗商品,多元化的投資組合,有價(jià)證券的投資組合等);

b.從事或參與到投資產(chǎn)品設(shè)計(jì),為其提供專業(yè)的有價(jià)值的信息,直接參與投資決策過(guò)程或者為投資決策過(guò)程提供支持等相關(guān)工作;

c.監(jiān)督、管理或指導(dǎo);亦或直接或間接執(zhí)行操作投資活動(dòng);

d.從事投資活動(dòng)的咨詢、教學(xué)指導(dǎo)工作。職位本身的名稱不能直接決定是否被CFA協(xié)會(huì)認(rèn)可,主要是日常工作中涉及到的職務(wù)內(nèi)容必須50%以上和投資決策相關(guān)的才是被認(rèn)可。

如果工作中涉及的職務(wù)內(nèi)容和投資決策相關(guān),亦可提供詳細(xì)的工作經(jīng)驗(yàn)給CFA協(xié)會(huì),也是被認(rèn)可的。

二、CFA證書申請(qǐng)流程

1. 擁有與投資相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)

具備最少在36個(gè)月內(nèi)獲得至少4,000小時(shí)的CFA協(xié)會(huì)認(rèn)可的工作經(jīng)歷。

1)描述工作經(jīng)驗(yàn):

提交協(xié)會(huì)認(rèn)可的工作崗位名稱;

除工作職位外,還需要提交所負(fù)責(zé)的具體工作細(xì)節(jié);

在提交的每個(gè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的工作職位需要寫明申請(qǐng)人的職責(zé)范圍;

申請(qǐng)者需要保留申請(qǐng)材料的備份,以便在申請(qǐng)材料提交至協(xié)會(huì)前可及時(shí)更新!

2)在提交工作經(jīng)驗(yàn)申請(qǐng)材料前可參考:

自我工作經(jīng)驗(yàn)是否能得到協(xié)會(huì)認(rèn)可,即工作經(jīng)驗(yàn)自我評(píng)估

工作經(jīng)驗(yàn)描述樣本

工作職位列表樣本

申請(qǐng)需注意的清單

2. 加入CFA協(xié)會(huì),成為協(xié)會(huì)正式會(huì)員

正式會(huì)員(Regular Membership)不同于附屬會(huì)員(affiliate membership),正式會(huì)員是被推薦的CFA考生并以申請(qǐng)成為CFA Charter holder為目的。

成為CFA協(xié)會(huì)的正式會(huì)員必須滿足:

a.在正規(guī)高等院校取得至少本科學(xué)歷,或者在社會(huì)上接受相當(dāng)本科教育經(jīng)歷或工作經(jīng)歷;

b.通過(guò)CFA一級(jí)考試,或通過(guò)協(xié)會(huì)的CFA自我測(cè)試標(biāo)準(zhǔn);

c.擁有最少在36個(gè)月內(nèi)獲得至少4,000小時(shí)與投資相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)(可參考第一條);

d.申請(qǐng)加入CFA分會(huì),CFA分會(huì)會(huì)員身份雖是自愿申請(qǐng)但協(xié)會(huì)強(qiáng)烈建議申請(qǐng)加入;

e.同意遵守并簽署協(xié)會(huì)會(huì)員協(xié)議與《職業(yè)操守聲明》(即PCS);

f.交納會(huì)員費(fèi):

會(huì)員標(biāo)準(zhǔn)年費(fèi)為:275美元;

已是退休狀態(tài)的會(huì)員年費(fèi)為:100美元;

分會(huì)的會(huì)員費(fèi)是多樣的,可參考具體所屬分會(huì)會(huì)費(fèi)交納標(biāo)準(zhǔn),查看各地分會(huì)信息請(qǐng)點(diǎn)擊:local CFA society

CFA協(xié)會(huì)與分會(huì)的會(huì)員費(fèi)一旦交納,不可退費(fèi),不可轉(zhuǎn)讓會(huì)費(fèi)。

3. 宣誓遵守《職業(yè)道德規(guī)范及職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》

為了保護(hù)CFA協(xié)會(huì)會(huì)員,指定和考試計(jì)劃的完整性,CFA協(xié)會(huì)堅(jiān)持道德規(guī)范和職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)(準(zhǔn)則和標(biāo)準(zhǔn)),所有考試規(guī)則和規(guī)定以及CFA協(xié)會(huì)章程。

職業(yè)行為計(jì)劃管理CFA協(xié)會(huì)的紀(jì)律程序,使用章程和程序規(guī)則作為對(duì)指控進(jìn)行調(diào)查,確定違規(guī)行為,實(shí)施制裁,進(jìn)行紀(jì)律處分和披露違規(guī)行為的指導(dǎo)。

職業(yè)行為通過(guò)促進(jìn)遵守CFA協(xié)會(huì)職業(yè)道德規(guī)范和職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)(全球投資專業(yè)人士的道德基準(zhǔn))來(lái)保護(hù)投資者并保持市場(chǎng)誠(chéng)信。這有助于CFA考試研究所及其成員、職稱和考試項(xiàng)目的聲譽(yù)和誠(chéng)信。違反行為可能導(dǎo)致制裁,包括暫?;虺蜂N個(gè)人成員資格和使用CFA考試指定的權(quán)利,或暫?;蚪笴FA考試計(jì)劃。

4. 申請(qǐng)加入當(dāng)?shù)胤謺?huì)

CFA 會(huì)員分為兩類,正式會(huì)員(Regular Membership)與附屬會(huì)員(Affiliate membership), 在申請(qǐng)成為 CFA Charter holder 之前,要首先加入 CFA 協(xié)會(huì),并成為協(xié)會(huì)正式會(huì)員。

這兩種 會(huì)員都需要 2-3 位推薦人,并交納 275 美元的年費(fèi)。

兩種會(huì)員的不同之處在于,正式會(huì)員要求申請(qǐng)人至少擁有學(xué)士學(xué)位或具備專業(yè)的水準(zhǔn),并通 過(guò) CFA一級(jí)考試(或 CIPM 二級(jí),或達(dá)到 RBA 荷蘭考試的及格分?jǐn)?shù)或協(xié)會(huì)組織的職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)考試), 還要有最少在36個(gè)月內(nèi)獲得至少4,000小時(shí)的工作經(jīng)驗(yàn)才可以。

而附屬會(huì)員只需申請(qǐng)當(dāng)?shù)胤謺?huì)并滿足分會(huì)要求的工作年限。

5. 完成CFA三個(gè)級(jí)別的考試

依次通過(guò)CFA一、二、三級(jí)的考試。只要三級(jí)考試通過(guò)后才能申請(qǐng)持證哦

上述五個(gè)步驟完成后即滿足CFA資格認(rèn)證持有人的申請(qǐng)要求,其中第二條與第三條可登錄CFA協(xié)會(huì)官網(wǎng)個(gè)人賬戶內(nèi),在考生個(gè)人賬戶中Membership欄目下有專門提交申請(qǐng)的通道,考生登錄后即可提出申請(qǐng)。

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