CFA是財經(jīng)領(lǐng)域備受認(rèn)可的證書之一,CFA資格強(qiáng)調(diào)并遵循極其嚴(yán)格的職業(yè)操守和道德準(zhǔn)則。世界主要發(fā)達(dá)國家的相關(guān)行業(yè)都將CFA考試作為衡量金融行業(yè)人員操守是否高水平的標(biāo)準(zhǔn)。包括中國在內(nèi)的投資界專業(yè)人士,越來越認(rèn)識到該資格在職業(yè)誠信認(rèn)證中的價值。
一、考CFA證書需要什么條件
1.學(xué)歷要求
A.4年制本科或以上學(xué)歷者可直接報名參加考試
B.本科在校學(xué)生,畢業(yè)前12個月之內(nèi)即可報名考試
C.3年制大專學(xué)歷加上1年全職工作經(jīng)驗(yàn)
D.2年制大專學(xué)歷加上2年全職工作經(jīng)驗(yàn)
2.符合專業(yè)行為準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn),遵守CFA協(xié)會道德規(guī)范:
3.生活在允許參加CFA考試的國家:
4.完成注冊和報名以及支付費(fèi)用;
5.能夠用英語參加考試。
二、CFA持證人申請要求
并不是收CFA三界級別的考試通過以后就能成為CFA持證人,具體還要滿足以下條件。申請CFA持證,需要符合如下4個條件:
1.依次通過CFA三個級別的考試。
2.簽署并承諾遵守CFA協(xié)會《道德操守》和《專業(yè)行為準(zhǔn)則》
3.具備4年CFA協(xié)會認(rèn)可的工作經(jīng)歷(什么是被認(rèn)可的工作經(jīng)歷?后文會詳細(xì)描述)。
4.申請并加入所在地分會并成為CFA正式會員(Regular Membership)。
不過有幾個問題需要注意一下:
1.考試前的工作經(jīng)驗(yàn)可以嗎?
在通過CFA三個級別考試后,申請成為CFA持證人需要4年(48個月)被認(rèn)可的專業(yè)工作經(jīng)驗(yàn),不論是參加CFA?考試前、考試中、考試后積累的工作經(jīng)驗(yàn),都是被認(rèn)可的。
2.被認(rèn)可的工作經(jīng)驗(yàn)有哪些?
評估或應(yīng)用金融財務(wù),經(jīng)濟(jì),或統(tǒng)計數(shù)據(jù)為投資運(yùn)作提供決策;涉及證券或類似的投資工作(例如公開上市和私募股票、債券、抵押貸款及其衍生品;基于有價商品的衍生品和共同基金;商品和其他投資資產(chǎn),如房地產(chǎn)和大宗商品,多元化的投資組合,有價證券的投資組合等)。
從事于或參與到投資產(chǎn)品設(shè)計,為其提供專業(yè)的有價值的信息,直接參與投資決策過程或者為投資決策過程提供支持等相關(guān)工作
監(jiān)督、管理或指導(dǎo);亦或直接或間接執(zhí)行操作投資活動;
從事投資活動的咨詢、教學(xué)指導(dǎo)工作。職位本身的名稱不能直接決定是否被CFA協(xié)會認(rèn)可,主要是日常工作中涉及到的職務(wù)內(nèi)容必須50%以上和投資決策相關(guān)的才是被認(rèn)可。
職位本身的名稱不能直接決定是否被CFA協(xié)會認(rèn)可,主要是日常工作中涉及到的職務(wù)內(nèi)容必須50%以上和投資決策相關(guān)的才是被認(rèn)可。如果所從事的工作在舉例的職位以外,但工作中涉及的職務(wù)內(nèi)容和投資決策相關(guān),亦可提供詳細(xì)的工作經(jīng)驗(yàn)給CFA協(xié)會,也是被認(rèn)可的。
3. 如何描述工作經(jīng)驗(yàn):
1.提交協(xié)會認(rèn)可的工作崗位名稱;
2.除工作職位外,還需要提交所負(fù)責(zé)的具體工作細(xì)節(jié);
3.在提交的每個協(xié)會認(rèn)可的工作職位需要寫明申請人的職責(zé)范圍;
4.申請者需要保留申請材料的備份,以便在申請材料提交至協(xié)會前可及時更新!
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