作為證券行業(yè)的入門必備證書,證券從業(yè)資格證被無數(shù)金融人關(guān)注,很多通過考試的同學也經(jīng)常詢問怎么領(lǐng)取證書,其實,證券從業(yè)資格考試通過不一定就可以領(lǐng)取證書哦!

成績合格證≠從業(yè)資格證

證券從業(yè)資格考試包括《金融市場基礎知識》與《證券市場基本法律法規(guī)》兩門,兩門都通過的就可以在協(xié)會官網(wǎng)打印成績合格證明啦,但這個證明并不是從業(yè)資格證,只是一個成績單,證明你已經(jīng)通過了考試。

但大家也不用擔心,不管你是找工作需要證書還是學校有規(guī)定,有成績合格證明都是可以的,通過從業(yè)資格考試就自動獲得證券從業(yè)資格了。證券公司在招聘時基本上都只規(guī)定通過證券從業(yè)資格考試或者具有證券從業(yè)資格,所以不需要糾結(jié)證書的事情。

 

哪些行業(yè)需要這個證

證券從業(yè)資格證作為從事金融行業(yè)的入門證書,很多人不清楚為什么要考證券從業(yè)資格證,考了這個證書以后可以從事哪些崗位。接下來為大家普及一下證券從業(yè)資格證的重要地位。

 

凡是在依法從事證券業(yè)務的機構(gòu)中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員,都應當按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定,取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

 

執(zhí)業(yè)證書包括一般證券業(yè)務、證券經(jīng)紀人、證券經(jīng)紀業(yè)務營銷、投資主辦人、證券投資咨詢業(yè)務(投資顧問)、證券投資咨詢業(yè)務(分析師)、證券投資咨詢業(yè)務(其他)及保薦代表人等八類。

 

要考證券從業(yè)資格證的人群包括:

1、證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員;

 

2、基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員;

 

3、基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員;

 

4、證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;

 

5、證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員應當取得執(zhí)業(yè)證書。

 

相關(guān)機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務。被證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

 

證書申請條件

1.證券從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書需滿足什么條件?

 

(1)通過一般從業(yè)資格考試,取得從業(yè)資格;

 

(2)已被機構(gòu)聘用;

 

(3)最近三年未受過刑事處罰;

 

(4)不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形;

 

(5)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;

 

(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

 

2.證券經(jīng)紀人申請執(zhí)業(yè)需滿足什么條件?

 

(1)通過一般從業(yè)資格考試,具有證券從業(yè)資格,且具備與一般證券從業(yè)人員相同的執(zhí)業(yè)條件,取得執(zhí)業(yè)證書;

 

(2)須通過證券公司在中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊登記;

 

(3)取得由證券公司頒發(fā)的證券經(jīng)紀人證書;

 

(4)接受唯一一家證券公司的委托,且應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。

 

所以在校大學生是申請不了的。不過不用擔心,考試成績是長期有效的,并且沒有申請證書之前都不需要年檢,所以大家在學校能考就盡快考了。

 

關(guān)于證書申請步驟,考試通過之后,找自己單位的相關(guān)負責人,按步驟提交材料給協(xié)會審核就可以等證書啦。

 

還沒有通過考試的抓緊準備,已經(jīng)通過考試的也可以向證券專項考試前進啦。