Chartered Financial Analyst (特許金融分析師/注冊金融分析師),是全球投資業(yè)里最為嚴(yán)格與含金量最高的資格認(rèn)證。主辦 CFA 考試和授予 CFA 特許狀頭銜的機(jī)構(gòu)是總部位于美國的 CFA 協(xié)會(huì)(CFA Institute),由全球性投資專業(yè)人士會(huì)員組成,屬于全球非盈利性專業(yè)機(jī)構(gòu),具有悠久的歷史,負(fù)責(zé)在世界范圍內(nèi)主辦 CFA 考試,并為全球金融投資界制定體現(xiàn)職業(yè)道德的專業(yè)準(zhǔn)則。那么,如何通過CFA認(rèn)證成為持證人呢?
一、CFA考試報(bào)名資料了解
至於欲參加第一階段(LevelⅠ)考試者,需具備以下條件:
1)已獲得大學(xué)畢業(yè)證書,或即將于2003年獲得大學(xué)畢業(yè)證書的在校生
2)與學(xué)士學(xué)位相同份量的實(shí)務(wù)工作資歷,有提出三位能證明應(yīng)考人工作資歷的人士名單。
二、如何報(bào)名CFA考試
AIMR提供了兩種報(bào)名方式供您選擇
1、網(wǎng)上報(bào)名,條件是您必須具有能夠進(jìn)行國際支付的信用卡,如MasterCard, VISA,
如果您具備這些條件,可以選擇網(wǎng)上報(bào)名,以節(jié)省銀行匯款費(fèi)用與郵政快遞費(fèi)用。
2、網(wǎng)下報(bào)名,先在AIMR的網(wǎng)站上下載報(bào)名表,然后打印報(bào)名表,按報(bào)名表的要求填妥后,再到銀行辦理匯票,最后將匯票的報(bào)名表一道寄住美國(level I, II報(bào)名表下載、Level III報(bào)名表下載 )
如何辦理銀行匯票
考生辦理國外銀行匯票,申請銀行批準(zhǔn)換匯時(shí),需要出示身份證正本,身份證復(fù)印件,還有一張考試費(fèi)用證明(可以用報(bào)名表文件第14頁作為考試費(fèi)用證明)。辦理地點(diǎn)可以在中國銀行市分行營業(yè)部(中國銀行上海市分行營業(yè)部在外灘),另外據(jù)稱,現(xiàn)在上海市的中國銀行支行營業(yè)部也有批準(zhǔn)換匯、辦理國外匯票的業(yè)務(wù),大家不妨就近試試。
匯票的收款人是: "Association For Investment Management and Reseach" 不要簡寫成AIMR
如何郵寄報(bào)名表和銀行匯票
方式1:快遞: 有EMS,Fedex, DHL,TNT, UPS這幾家公司提供
方式2:郵寄掛號信
三、考生素質(zhì)的基本要求
CFA考試是英文考試,有一定難度,一般要說考生的英語必須至少要有CET-4水平,大學(xué)畢業(yè)或即將畢業(yè)。在專業(yè)方面,具體并未限制,財(cái)務(wù)金融專業(yè)的考生有一定優(yōu)勢,但每年也有許多其它專業(yè)的考生通過CFA考試,如IT從業(yè)人士等。
四、通過考試
CFA考試內(nèi)容分為三個(gè)不同級別,分別是方式是Level I、Level II和Level III.由于CFA協(xié)會(huì)將三種水平的考試放在同一天進(jìn)行考試,且要求必須在通過前一層次的考試后才能進(jìn)入下一層次的考試,所以一名考生要通過這三門考試,最短的時(shí)間是整整三年。CFA資格考試采用全英文,候選人除應(yīng)掌握金融知識外,還必須具備良好的英文專業(yè)閱讀能力。第一級考試是單純客觀題的考試,主要在于考察考生對投資評估及管理的工具和概念的理解;水平二主要考察資產(chǎn)評估的能力;水平三則考察組合管理及資產(chǎn)分配的能力。
然而,要成為一名CFA并非易事,必須經(jīng)過學(xué)院統(tǒng)一組織的嚴(yán)格考試。應(yīng)考人員至少應(yīng)有大學(xué)學(xué)歷,但可以不具備證券投資實(shí)際經(jīng)歷,這很類似于我國的“律師資格考試”、“會(huì)計(jì)資格考試”制度??荚嚪秩齻€(gè)水平等級,各個(gè)水平分別出題,每一水平試題又分為上午和下午題各三小時(shí)。應(yīng)考人員每次只能選其中某一水平的等級考試。候選人要想通過資格考試至少要三年,且考試內(nèi)容具有較高難度。雖為非學(xué)歷考試,但由于CFA發(fā)起者“金融分析師聯(lián)合會(huì)”的權(quán)威和影響,以及獲得該資格后享受優(yōu)厚的待遇,所以考生趨之若鷸。
CFA資格考試采用英文,候選人除應(yīng)掌握金融知識外,還必須具備良好的英文專業(yè)閱讀能力。
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