考試科目包含科目一:《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》;科目二:《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》??忌ㄟ^兩個(gè)科目考試后,具備基金從業(yè)人員資格及基金銷售資格注冊條件。

復(fù)利終值:FV=PV*(1+i)^n

復(fù)利現(xiàn)值:PV=FV/(1+i)^n

單利利息=PV*i*t

遠(yuǎn)期利率:f12=(1+s2)^2/(1+s1)--1

凈認(rèn)購額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)

認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購額+認(rèn)購利息)/份額面值

贖回總額=贖回?cái)?shù)量*份額凈值

贖回費(fèi)用=贖回總額*贖回費(fèi)率

贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用

折溢價(jià)率=(二級(jí)市場價(jià)-份額凈值)/份額凈值

ETF份額折算比例=(基金資產(chǎn)凈值/基金總份額)/(指數(shù)收盤值*1%或0.1%)

ETF折算后份額=原持有份額* ETF份額折算比例

除權(quán)除息價(jià)=(前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)*股份變動(dòng)比例)/(1+股份變動(dòng)比例)

標(biāo)的證券除權(quán)除息后權(quán)證行權(quán)價(jià)=原行權(quán)價(jià)*標(biāo)的證券除權(quán)除息價(jià)/標(biāo)的證券除權(quán)除息前價(jià)

標(biāo)的證券除權(quán)后權(quán)證行權(quán)比例=原行權(quán)比例*標(biāo)的證券除權(quán)前價(jià)/標(biāo)的證券除權(quán)價(jià)

標(biāo)的證券除息后,行權(quán)比例不變

基金管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)=(前一日基金資產(chǎn)凈值*年費(fèi)率)/當(dāng)年實(shí)際天數(shù)

保本基金風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資額=放大倍數(shù)*安全墊=放大倍數(shù)*(投資組合現(xiàn)時(shí)凈值-價(jià)值底線)

權(quán)益乘數(shù)(杠桿比率)=總資產(chǎn)/所有者權(quán)益

負(fù)債權(quán)益比(產(chǎn)權(quán)比率)=負(fù)債/所有者權(quán)益

修正久期=久期/(1+到期收益率)

修正久期衡量市場利率變動(dòng)時(shí),債券價(jià)格的變動(dòng):△P/P=-Dmod△y

維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+市值)/(融資買入額+融券賣出數(shù)量*市價(jià)+利息費(fèi)用)

貝塔系數(shù):βp=ρp,m*(σp/σm)

基金股票換手率=(期間基金股票交易量/2)/期間基金平均資產(chǎn)凈值

時(shí)間加權(quán)收益率=(1+r1)(1+r2)……(1+rn)-1

幾何平均收益率=(∏(1+ri))^(1/n)-1