CFA制度的形成 ：

CFA是“注冊金融分析師”(CharteredFinancialAnalyst)的簡稱，它是證券投資與管理界的一種職業(yè)資格稱號，由美國“注冊金融分析師學(xué)院”(ICFA)發(fā)起成立。該學(xué)院最初是在1959年6月由美國“金融分析師聯(lián)合會”(FAF)同意在弗吉爾亞的夏洛茨維爾市與弗爾市與弗吉尼亞大學(xué)聯(lián)合設(shè)立。1962年1月，ICFA與FAF一起成立了美國“投資管理與研究協(xié)會”(AIMR)。“注冊金融分析師學(xué)院”設(shè)立的宗旨是提高投資決策人員的各方面專業(yè)水平，并通過授與CFA稱號來確信從來人員具有高級職業(yè)水平。學(xué)院設(shè)立之初，恰好美國證券交易委員會(SEC)完成了一個“證券市場專項研究”報告，該報告除了分析60年代初的美國證券市場外，也提到了證券從業(yè)人員魚龍混盡可能，需要培養(yǎng)一些具有正式“資格”的分析人員。

于是在1964年1月，當(dāng)時的“金融分析師聯(lián)合會”董事會主席WilliamNorby看準時機，努力促成CFA制度的形成。他寫信給各監(jiān)管絕對值和交易所，請求使CFA成為職業(yè)投資分析家的衡量資格標準。他提出，如果自律機構(gòu)要確定一位分析師的資格，則CFA應(yīng)是標準，這種統(tǒng)一的資格可以消除混亂，提高CFA注冊價值，同時也便于分析師在投資行業(yè)不同部門的流動。

Norby的努力沒有白費，在1964年6月，紐約證券交易所就明確強調(diào)監(jiān)管、研究人員必須具備學(xué)院注冊資格。之后？quot;美國投資咨協(xié)會“、”美國投資銀行家協(xié)會“和”紐約金融協(xié)會"等機構(gòu)也都表示成員應(yīng)具有CFA資格才能加入。這樣就使得CFA資格具有了行業(yè)職業(yè)權(quán)威的特點。然而，要成為一名CFA并非易事，必須經(jīng)過學(xué)院統(tǒng)一組織的嚴格考試。應(yīng)考人員至少應(yīng)有大學(xué)學(xué)歷，但可以不具備證券投資實際經(jīng)歷，這很類似于我國的“律師資格考試”、“會計資格考試”制度?？荚嚪秩齻€水平等級，各個水平分別出題，每一水平試題又分為上午和下午題各三小時。應(yīng)考人員每次只能選其中某一水平的等級考試。候選人要想通過資格考試至少要三年，且考試內(nèi)容具有較高難度。雖為非學(xué)歷考試，但由于CFA發(fā)起者“金融分析師聯(lián)合會”的權(quán)威和影響，以及獲得該資格后享受優(yōu)厚的待遇，所以考生趨之若鷸。

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