2020年基金從業(yè)考試知識點總結(jié)!想必基金從業(yè)的備考對于各位同學來說都是很重要的工作吧,不知道各位同學面對今年的基金從業(yè)考試都準備的怎么樣了呢?小編這里倒是為大家準備了一份基金從業(yè)考試知識點總結(jié),各位同學可以一起來看一看。
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一、“最”的知識點
最大對沖基金:布里奇沃特
最大大宗商品管理公司:貝萊德
最大PE:高盛
最大基礎(chǔ)設(shè)施投資公司:麥格里
最大不動產(chǎn)投資公司:世邦魏理仕
最先出現(xiàn)的金融期貨:外匯期貨
按名義金額計算,交易量最大衍生工具:互換合約
最難預測趨勢:短期趨勢
歐洲最大資產(chǎn)管理中心:英國
全球第一基金分銷中心:盧森堡
二、“門檻類”知識點
開放式基金最小規(guī)模:2億元
封基最小募集規(guī)模:核準額80%
QDII認購門檻:1000元
ETF申贖門檻:30萬元
基金凈值計算錯誤報告門檻:0.25%
基金凈值計算錯誤報告并公告門檻:0.5%
合資基金公司外資持股:49%以下
合資基金公司港資持股:50%以上可
深交所A股傭金起點:5元
QFII持個股限制:10%以下
分級基金合并募集認申購門檻:5萬元
分級基金分開募集B類認申購門檻:5萬元
股基認購費:不超1.5%
B股無過戶費,有結(jié)算費:0.05%,不超500港元
貨基銷售服務費率:0.25%
紐交所石油期貨最小交易單位:1000桶
芝加哥小麥最小交易單位:5000蒲
三、“資格條件類”知識點
基金公司注冊資本:1億元
基金主要法人股東凈資產(chǎn):2億元
基金主要自然人股東金融資產(chǎn):3000萬元,10年資管經(jīng)驗
持股5%以上基金非主要法人股東凈資產(chǎn):5000萬元
持股5%以上基金非主要自然人股東金融資產(chǎn):1000萬元,5年資管經(jīng)驗
基金申請QDII條件:2年基金業(yè)務,2億凈資產(chǎn),200億管理資產(chǎn)
券商申請QDII條件:1年資管業(yè)務,8億凈資本,20億管理資產(chǎn),凈資本占凈資產(chǎn)70%
QDII境外托管人條件:10億美元實收資本,1000億美元托管資產(chǎn)
QDII境外投顧條件:5年投資管理,100億美元管理證券資產(chǎn)
合資基金公司境外股東條件:3年無處罰,3億元實收資本
QFII托管人條件:80億元實收資本
四、QFII設(shè)立條件
資管機構(gòu):2年資管業(yè)務,5億美元管理證券資產(chǎn)
保險公司:成立2年,5億美元持有證券資產(chǎn)
其他機構(gòu):成立2年,5億美元持有或管理證券資產(chǎn)
證券公司:5年證券業(yè)務,5億美元凈資產(chǎn),50億美元管理證券資產(chǎn)
商業(yè)銀行:10年銀行業(yè)務,3億美元一級資本,50億美元管理證券資產(chǎn)》》從業(yè)資格證書備考資料免費領(lǐng)取?。。?/a>
五、私募合格投資者
機構(gòu):1000萬凈資產(chǎn),100萬起
個人:300萬金融資產(chǎn)or近三年年均收入50萬,100萬起
基金經(jīng)理資格:3年無處罰,3年證管經(jīng)歷,從業(yè)資格,法律考試
基金公司到港設(shè)機構(gòu):1年無處罰
六、“時限類”知識點
基金重大事項臨時公告:2日內(nèi)
基金季報:季末15個工作日
基金年報:年末90日
基金定期報告?zhèn)浒福号逗蟮?個工作日
證監(jiān)會收到驗資報告及備案材料后書面確認備案完成、基金合同生效:
3個工作日
登記材料齊備后,基金業(yè)協(xié)會私募辦結(jié)登記:20個工作日
證監(jiān)會受理基金公司變更股東、控制人:60日決定
證監(jiān)會受理基金募集申請后:6個月決定
巨額贖回延期支付:3個工作日內(nèi)公告
基金宣傳材料發(fā)布后:5個工作日備案
召開份額持有人大會:提前30日公告
托管人職責終止6個月內(nèi)新選任
ETF建倉期:3個月
開始募集期:3個月
基金合同生效后:次日公告
公布招募書、基金合同:發(fā)售前3日
基金申贖申請后:3個工作日管理人確認有效性
基金驗資:募集期屆滿后10日內(nèi)
基金不能成立返款給投資者:30日內(nèi)
基金申購:T+2確認,下日可贖回
基金申購成功后:T+1登記辦理
基金申購成功后:T+2可贖回
基金申購款:T+2日到基金銀行賬戶
基金贖回款:T+3日從基金銀行賬戶劃出
LOF從TA轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)后:T+2可賣出或贖回
QDII放開申贖前至少:每周公告一次凈值
QDII份額凈值:至少每周計算披露1次
QDII涉及衍生品份額凈值:每個工作日披露
QFII額度獲批后注入資金:6個月內(nèi)
QFII本金鎖定期:3個月
開基延期贖回不超:20工作日
質(zhì)押式回購:最長1年
債券遠期交易日到結(jié)算日:不超365天
大額可轉(zhuǎn)讓存單最短期限:14天
買斷式回購最長期限:91天
銀行間債券市場現(xiàn)券交易結(jié)算日:T+0和T+1
融資融券開戶資格:18個月,50萬
連續(xù)幾年沒托管業(yè)務取消托管資格:3年
證監(jiān)會領(lǐng)導離職幾年內(nèi)不得到與原工作直接相關(guān)機構(gòu)任職:3年
證監(jiān)會一般工作人員離職幾年內(nèi)不得到與原工作直接相關(guān)機構(gòu)任職:2年
基金董監(jiān)高應有:3年以上相關(guān)工作經(jīng)歷
基金經(jīng)營機構(gòu)客戶身份資料及交易記錄保存:5年
基金經(jīng)營機構(gòu)客戶交易終端信息及開戶資料電子化信息保存:20年
基金銷售機構(gòu)客戶身份資料及交易記錄保存:15年
貨幣基金不得投資剩余期限高于:397天的債券
貨幣基金投資組合平均剩余期限不高于:180天
2020年基金從業(yè)考試知識點總結(jié)!以上這些就是今天澤稷小編為同學們帶來的基金從業(yè)考試知識點的全部內(nèi)容了,希望能夠?qū)ν瑢W們備考和學習基金從業(yè)考試有所幫助吧,當然如果你對于考試還有是有什么疑問的話也可以直接通過我們澤稷網(wǎng)校的官網(wǎng)向我們專業(yè)的老師進行提問哦》》點擊咨詢《《他們都是會為你解答各種問題的!
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