隨著基金從業(yè)考試的臨近,留給我們的備考時(shí)間也越來越緊張了,那么在這樣的環(huán)境下怎樣再能做到高效率的備考呢?小編覺得這時(shí)最重要的就是抓住歷屆基金從業(yè)考試的重點(diǎn)以高頻考點(diǎn),也正是因?yàn)檫@樣,小編今天才為大家?guī)砹讼旅娴倪@些知識(shí)點(diǎn):
一、“最”的知識(shí)點(diǎn)
最大對(duì)沖基金:布里奇沃特
最大大宗商品管理公司:貝萊德
最大PE:高盛
最大基礎(chǔ)設(shè)施投資公司:麥格里
最大不動(dòng)產(chǎn)投資公司:世邦魏理仕
最先出現(xiàn)的金融期貨:外匯期貨
按名義金額計(jì)算,交易量最大衍生工具:互換合約
最難預(yù)測(cè)趨勢(shì):短期趨勢(shì)
歐洲最大資產(chǎn)管理中心:英國
全球第一基金分銷中心:盧森堡
二、“門檻類”知識(shí)點(diǎn)
開放式基金最小規(guī)模:2億元
封基最小募集規(guī)模:核準(zhǔn)額80%
QDII認(rèn)購門檻:1000元
ETF申贖門檻:30萬元
基金凈值計(jì)算錯(cuò)誤報(bào)告門檻:0.25%
基金凈值計(jì)算錯(cuò)誤報(bào)告并公告門檻:0.5%
合資基金公司外資持股:49%以下
合資基金公司港資持股:50%以上可
深交所A股傭金起點(diǎn):5元
QFII持個(gè)股限制:10%以下
分級(jí)基金合并募集認(rèn)申購門檻:5萬元
分級(jí)基金分開募集B類認(rèn)申購門檻:5萬元
股基認(rèn)購費(fèi):不超1.5%
B股無過戶費(fèi),有結(jié)算費(fèi):0.05%,不超500港元
貨基銷售服務(wù)費(fèi)率:0.25%
紐交所石油期貨最小交易單位:1000桶
芝加哥小麥最小交易單位:5000蒲
三、“資格條件類”知識(shí)點(diǎn)
基金公司注冊(cè)資本:1億元
基金主要法人股東凈資產(chǎn):2億元
基金主要自然人股東金融資產(chǎn):3000萬元,10年資管經(jīng)驗(yàn)
持股5%以上基金非主要法人股東凈資產(chǎn):5000萬元
持股5%以上基金非主要自然人股東金融資產(chǎn):1000萬元,5年資管經(jīng)驗(yàn)
基金申請(qǐng)QDII條件:2年基金業(yè)務(wù),2億凈資產(chǎn),200億管理資產(chǎn)
券商申請(qǐng)QDII條件:1年資管業(yè)務(wù),8億凈資本,20億管理資產(chǎn),凈資本占凈資產(chǎn)70%
QDII境外托管人條件:10億美元實(shí)收資本,1000億美元托管資產(chǎn)
QDII境外投顧條件:5年投資管理,100億美元管理證券資產(chǎn)
合資基金公司境外股東條件:3年無處罰,3億元實(shí)收資本
QFII托管人條件:80億元實(shí)收資本
四、QFII設(shè)立條件
資管機(jī)構(gòu):2年資管業(yè)務(wù),5億美元管理證券資產(chǎn)
保險(xiǎn)公司:成立2年,5億美元持有證券資產(chǎn)
其他機(jī)構(gòu):成立2年,5億美元持有或管理證券資產(chǎn)
證券公司:5年證券業(yè)務(wù),5億美元凈資產(chǎn),50億美元管理證券資產(chǎn)
商業(yè)銀行:10年銀行業(yè)務(wù),3億美元一級(jí)資本,50億美元管理證券資產(chǎn)
五、私募合格投資者
機(jī)構(gòu):1000萬凈資產(chǎn),100萬起
個(gè)人:300萬金融資產(chǎn)or近三年年均收入50萬,100萬起
基金經(jīng)理資格:3年無處罰,3年證管經(jīng)歷,從業(yè)資格,法律考試
基金公司到港設(shè)機(jī)構(gòu):1年無處罰
六、“時(shí)限類”知識(shí)點(diǎn)
基金重大事項(xiàng)臨時(shí)公告:2日內(nèi)
基金季報(bào):季末15個(gè)工作日
基金年報(bào):年末90日
基金定期報(bào)告?zhèn)浒福号逗蟮?個(gè)工作日
證監(jiān)會(huì)收到驗(yàn)資報(bào)告及備案材料后書面確認(rèn)備案完成、基金合同生效:3個(gè)工作日
登記材料齊備后,基金業(yè)協(xié)會(huì)私募辦結(jié)登記:20個(gè)工作日
證監(jiān)會(huì)受理基金公司變更股東、控制人:60日決定
證監(jiān)會(huì)受理基金募集申請(qǐng)后:6個(gè)月決定
巨額贖回延期支付:3個(gè)工作日內(nèi)公告
基金宣傳材料發(fā)布后:5個(gè)工作日備案
召開份額持有人大會(huì):提前30日公告
托管人職責(zé)終止6個(gè)月內(nèi)新選任
ETF建倉期:3個(gè)月
開基募集期:3個(gè)月
基金合同生效后:次日公告
公布招募書、基金合同:發(fā)售前3日
基金申贖申請(qǐng)后:3個(gè)工作日管理人確認(rèn)有效性
基金驗(yàn)資:募集期屆滿后10日內(nèi)
基金不能成立返款給投資者:30日內(nèi)
基金申購:T+2確認(rèn),下日可贖回
基金申購成功后:T+1登記辦理
基金申購成功后:T+2可贖回
基金申購款:T+2日到基金銀行賬戶
基金贖回款:T+3日從基金銀行賬戶劃出
LOF從TA轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)后:T+2可賣出或贖回
QDII放開申贖前至少:每周公告一次凈值
QDII份額凈值:至少每周計(jì)算披露1次
QDII涉及衍生品份額凈值:每個(gè)工作日披露
QFII額度獲批后注入資金:6個(gè)月內(nèi)
QFII本金鎖定期:3個(gè)月
開基延期贖回不超:20工作日
質(zhì)押式回購:最長1年
債券遠(yuǎn)期交易日到結(jié)算日:不超365天
大額可轉(zhuǎn)讓存單最短期限:14天
買斷式回購最長期限:91天
銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易結(jié)算日:T+0和T+1
融資融券開戶資格:18個(gè)月,50萬
連續(xù)幾年沒托管業(yè)務(wù)取消托管資格:3年
證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)離職幾年內(nèi)不得到與原工作直接相關(guān)機(jī)構(gòu)任職:3年
證監(jiān)會(huì)一般工作人員離職幾年內(nèi)不得到與原工作直接相關(guān)機(jī)構(gòu)任職:2年
基金董監(jiān)高應(yīng)有:3年以上相關(guān)工作經(jīng)歷
基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶身份資料及交易記錄保存:5年
基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息及開戶資料電子化信息保存:20年
基金銷售機(jī)構(gòu)客戶身份資料及交易記錄保存:15年
貨幣基金不得投資剩余期限高于:397天的債券
貨幣基金投資組合平均剩余期限不高于:180天
七、“年、月、日”知識(shí)點(diǎn)
1868英國世界上第1只證券基金:海外及殖民地政府信托
1924美國世界第1只開放式公司型基金:馬薩諸塞投資信托基金
1933美國《證券法》
1934美國《證券交易法》
1940美國《投資公司法》《投資顧問法》
1957年標(biāo)普指數(shù)編制
1992.6深圳人行批準(zhǔn)當(dāng)時(shí)最大封基:天驥基金
1992.11央總行批準(zhǔn)的第1家投資基金:淄博基金,1億元
1993.8月第1只上市交易封閉式基金:淄博基金
1995CFA協(xié)會(huì)籌備全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)
1997《證券投資基金管理暫行辦法》發(fā)布,此前的基金叫:老基金
1998.3南方、國泰基金成立,發(fā)行規(guī)模20億元的基金開元、基金國泰
2000證監(jiān)會(huì)發(fā)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》
2001.8證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)成立
2001.9第1只開基華安創(chuàng)新
2002.2《證券投資基金內(nèi)控意見》出臺(tái)
2002.12首家中外合資基金公司成立:國聯(lián)安基金公司
2003.10《證券投資基金法》通過,2014.6.1實(shí)施
2003.12我國第1只貨基
2004證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金委員會(huì)成立
2005資產(chǎn)證券化試點(diǎn),2007擴(kuò)大試點(diǎn)
2006.11第1只QDII發(fā)行:華安國際配置基金
2007首例基金從業(yè)人員利用未公開信息交易被發(fā)行
2010短期融資券啟動(dòng)
2012.6.6證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成立
2013.6修訂后的《證券投資基金法》實(shí)施
2013.9國債期貨合約推出
基金國際化趨勢(shì)始于20世紀(jì)80年代
希望同學(xué)們能把上面的這些考試重點(diǎn)盡量掌握下來,相信它們會(huì)在考試中對(duì)同學(xué)們起到很大的幫助的。