證券從業(yè)考試基礎(chǔ)法規(guī)中有很多涉及到數(shù)字的點(diǎn)，都很難記！小編這邊匯總了一部分希望對(duì)各位記憶有所幫助。

1.有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立，最少為股東為1人，此種情形下為一人有限責(zé)任公司。股份有限公司以不超過(guò)200個(gè)股東出資共同設(shè)立。

2.以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的公司注冊(cè)資本為人民幣50萬(wàn)元，以商品批發(fā)為主的50萬(wàn)人民幣，以商業(yè)零售為主的30萬(wàn)人民幣，科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司注冊(cè)資本為10萬(wàn)元。

3.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn)，而公司5年連續(xù)盈利，并且符合公司法規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)。自股東會(huì)會(huì)議通過(guò)之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議通過(guò)之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

4.公司的合并與分立是公司的特別決議事項(xiàng)。有限責(zé)任公司，必須經(jīng)代表2/3以上有表決權(quán)的股東通過(guò)；在股份有限公司，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。注：特別決議事項(xiàng)2/3的股東通過(guò)，普通決議事項(xiàng)只需要1/2的股東表決通過(guò)。

5.控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額的50%以上或其持有的股份占股份有限公司股本總額的50%以上的股東。

6.由公司登記機(jī)關(guān)對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款；對(duì)提虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。

7.證券公開發(fā)行的條件：向累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象發(fā)行證券構(gòu)成公開發(fā)行。

8.設(shè)立股份有限公司股票發(fā)行的條件：

1）發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%，其股份在3年之內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

2）在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的部分不少于人民幣3000萬(wàn)，但是國(guó)家另有規(guī)定的除外。

3）向社會(huì)公眾發(fā)行部分不得少于公司擬發(fā)行的股本總額的25%，其澤稷司職工認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)不得超過(guò)擬發(fā)行社會(huì)公眾發(fā)行股本總額的10%；公司發(fā)行股本總額超過(guò)4億元的，向社會(huì)公眾發(fā)行的比例不少于股本總額的10%。

4）發(fā)起人在近3年內(nèi)沒(méi)有重大違法行為。

9.公司公開發(fā)行新股，還應(yīng)滿足最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為。

10.向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，必須采取承銷團(tuán)的形式進(jìn)行銷售。

11.主承銷人具備的條件：主要負(fù)責(zé)人中2/3的工作人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者有5年以上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn)；有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上；全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷過(guò)程中，沒(méi)有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益、工作嚴(yán)重失誤受到起訴或行政處分；承銷機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在前3年的承銷過(guò)程中，無(wú)欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。

12.股票上市公告事項(xiàng)：股票發(fā)行情況，股權(quán)結(jié)構(gòu)和最大的10名股東的名單及持股數(shù)；公司近3年或者開業(yè)以來(lái)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況以及下一年的盈利預(yù)測(cè)文件。

13.證券交易暫停情形：股票近3年連續(xù)虧損；債券近2年連續(xù)虧損；終止交易的情形：股票近3年連續(xù)虧損，在最后一個(gè)年度內(nèi)未通用恢復(fù)盈利。

14.協(xié)議收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后必須在3日內(nèi)向?qū)⒃撌召?gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)作出書面報(bào)告，并公告。通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要約，且事先必須向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書。15日后，公告其收購(gòu)要約。收購(gòu)要約的期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。

15.收購(gòu)要約期限屆滿，收購(gòu)人持有被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止交易。收購(gòu)達(dá)股份總數(shù)的90%以上的，其余仍持有被收購(gòu)公司股票的股東，有權(quán)向收購(gòu)人以收購(gòu)要約的同等條件出售其股票，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)收購(gòu)。

16.基金管理人義務(wù)：保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上。

17.法律規(guī)定，基金管理人或者基金托管人未將基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)分開，或者未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理的，責(zé)令改正，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款，沒(méi)收其違法所得。造成基金份額持有人損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任并對(duì)直接負(fù)責(zé)人和主管人員可處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。

18.期貨公司的設(shè)立條件：注冊(cè)醬最低額為3000萬(wàn)元、主要股東以及實(shí)際控股人具有持續(xù)盈利的能力，信譽(yù)良好，3年無(wú)重大違法記錄。

19.證券公司股東出資規(guī)定，非貨幣出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。

20.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案，證券公司不得將客戶的資金賬戶和證券賬戶提供給他人使用。

21.證券投資咨詢?nèi)藛T的申請(qǐng)條件：具有2年從事證券業(yè)務(wù)的經(jīng)歷。申請(qǐng)證券投資顧問(wèn)和證券分析師需具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。

22.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人的條件：具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)歷；最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券業(yè)發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人；無(wú)不良誠(chéng)信記錄，近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。

23.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件：最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄；最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。

24.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件：分別從事證券或者期貨投資咨詢的業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同事從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。其高級(jí)管理人員人，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

25.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的條件：公司控股股東、實(shí)際控股人信譽(yù)良好且近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人。

26.證券公司申請(qǐng)從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)提交的文件：近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄的說(shuō)明；最近3年的從業(yè)經(jīng)歷；經(jīng)從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的公司最近2年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

27.證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的情形：最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄；最近24個(gè)月因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者正在被調(diào)查。

28.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的持續(xù)督導(dǎo)：在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并在前述定期報(bào)告披露的15日內(nèi)向上市公司所在地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。

29.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管：證券公司每月、每半年、每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況統(tǒng)計(jì)表；自營(yíng)業(yè)務(wù)的原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少保存20年；證券交易所監(jiān)管：要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所。每年6月30日和12月31日過(guò)后的30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各客會(huì)員截止到該日證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。

30.開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資本不低于2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。管理業(yè)務(wù)人員具有從業(yè)資格證，無(wú)不良記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人；最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰。

31.證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為推廣；合格投資者不得超過(guò)200人；個(gè)人或家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣，公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣。

32.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件：公司及其董事、監(jiān)事高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰；財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定；信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事故。

33.融資融券業(yè)務(wù)合同：客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。

34.監(jiān)管部門對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的規(guī)定：證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)交易日內(nèi)，向中國(guó)證券會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的情況進(jìn)行報(bào)告：對(duì)全體客戶和前10名客戶的融資融券余額進(jìn)行報(bào)告。