第一節(jié) 證券發(fā)行人

1.證券市場融資活動的概念、方式及特征。

2.直接融資的概念、特點和分類。

3.證券發(fā)行人的概念和分類。

4.金融機構(gòu)直接融資的特點。

第二節(jié) 證券投資者

1.證券市場投資者的概念、特點及分類。

2.機構(gòu)投資者的概念、特點及分類。

3.金融機構(gòu)類投資者的概念、特點及分類。

4.合格境外機構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者的概念與特點。

5.企業(yè)和事業(yè)法人類機構(gòu)投資者的概念與特點。

6.基金類投資者的概念、特點及分類。

7.個人投資者的概念。

第三章：股票市場

第一節(jié) 股票

1.股票的定義、性質(zhì)、特征和分類。

2.普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。

3.股利政策、股份變動等與股票相關的資本管理概念。

4.股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的概念與聯(lián)系。

5.普通股股東的權(quán)利和義務。

6.公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序。

7.A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念

第二節(jié) 股票發(fā)行

1.審批制度、核準制度、注冊制度的概念與特征。

2.保薦制度、承銷制度的概念。

3.新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定。

4.增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式。

第三節(jié) 股票交易

1.證券賬戶的種類。

2.開立證券賬戶的基本原則和要求。

3.證券交易原則和交易規(guī)則。

4.證券交易的競價原則和競價方式。

5.委托指令的內(nèi)容。

6.證券托管和證券存管的概念。

7.我國主要的股票價格指數(shù)。

8.滬港通的概念及組成部分、滬港通股票范圍及投資額度的相關規(guī)定。

9.深港通股票范圍。

第四章：債券市場

第一節(jié) 債券

1.債券的定義、票面要素、特征、分類。

2.金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類。

3.中小企業(yè)私募債的定義和特征。

4.國際債券的定義、特征和分類。

5.外國債券和歐洲債券的概念、特點。

第三節(jié) 債券的交易

1.債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的基本概念。

2.債券報價的主要方式。

第五章：證券投資基金與衍生工具

第一節(jié) 證券投資基金

1.證券投資基金的定義和特征。

2.基金與股票、債券的區(qū)別。

3.契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別。

4.貨幣市場基金管理內(nèi)容。

5.基金資產(chǎn)凈值的含義、基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則。

6.基金的投資范圍與投資限制。

第二節(jié) 衍生工具

1.衍生工具的概念、基本特征、分類。

2.股權(quán)類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類。

3.遠期、期貨、期權(quán)和互換的定義、基本特征和區(qū)別。

4.金融期貨的集中交易制度、保證金制度、無負債結(jié)算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制、強行平倉、強制減倉制度等主要交易制度。

5.金融期權(quán)的定義和特征。

6.可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發(fā)行基本條件