年月類

1868英國世界上第1只證券基金：海外及殖民地政府信托

1924美國世界第1只開放式公司型基金：馬薩諸塞投資信托基金

1933美國《證券法》

1934美國《證券交易法》

1940美國《投資公司法》《投資顧問法》

1957年標普指數(shù)編制

1992.6深圳人行批準當時最大封基：天驥基金

1992.11央總行批準的第1家投資基金：淄博基金，1億元

1993.8月第1只上市交易封閉式基金：淄博基金

1995CFA協(xié)會籌備全球投資業(yè)績標準委員會

1997《證券投資基金管理暫行辦法》發(fā)布，此前的基金叫：老基金

1998.3南方、國泰基金成立，發(fā)行規(guī)模20億元的基金開元、基金國泰

2000證監(jiān)會發(fā)《開放式證券投資基金試點辦法》

2001.8證券業(yè)協(xié)會基金公會成立

2001.9第1只開基華安創(chuàng)新

2002.2《證券投資基金內控意見》出臺

2002.12首家中外合資基金公司成立：國聯(lián)安基金公司

2003.10《證券投資基金法》通過，2014.6.1實施

2003.12我國第1只貨基

2004證券業(yè)協(xié)會證券投資基金委員會成立

2005資產證券化試點，2007擴大試點

2006.11第1只QDII發(fā)行：華安國際配置基金

2007首例基金從業(yè)人員利用未公開信息交易被發(fā)行

2010短期融資券啟動

2012.6.6證券投資基金業(yè)協(xié)會成立

2013.6修訂后的《證券投資基金法》實施

2013.9國債期貨合約推出

基金國際化趨勢始于20世紀80年代

時限類

基金重大事項臨時公告：2日內

基金季報：季末15個工作日

基金年報：年末90日

基金定期報告?zhèn)浒福号逗蟮?個工作日

證監(jiān)會收到驗資報告及備案材料后書面確認備案完成、基金合同生效：3個工作日

登記材料齊備后，基金業(yè)協(xié)會私募辦結登記：20個工作日

證監(jiān)會受理基金公司變更股東、控制人：60日決定

證監(jiān)會受理基金募集申請后：6個月決定

巨額贖回延期支付：3個工作日內公告

基金宣傳材料發(fā)布后：5個工作日備案

召開份額持有人大會：提前30日公告

托管人職責終止6個月內新選任

ETF建倉期：3個月

開基募集期：3個月

基金合同生效后：次日公告

公布招募書、基金合同：發(fā)售前3日

基金申贖申請后：3個工作日管理人確認有效性

基金驗資：募集期屆滿后10日內

基金不能成立返款給投資者：30日內

基金申購：T+2確認，下日可贖回

基金申購成功后： T+1登記辦理

基金申購成功后：T+2可贖回

基金申購款：T+2日到基金銀行賬戶

基金贖回款：T+3日從基金銀行賬戶劃出

LOF從TA轉入證券登記系統(tǒng)后：T+2可賣出或贖回

QDII放開申贖前至少：每周公告一次凈值

QDII份額凈值：至少每周計算披露1次

QDII涉及衍生品份額凈值：每個工作日披露

QFII額度獲批后注入資金：6個月內

QFII本金鎖定期：3個月

開基延期贖回不超：20工作日

質押式回購：最長1年

債券遠期交易日到結算日：不超365天

大額可轉讓存單最短期限：14天

買斷式回購最長期限：91天

銀行間債券市場現(xiàn)券交易結算日：T+0和T+1

融資融券開戶資格：18個月，50萬

連續(xù)幾年沒托管業(yè)務取消托管資格：3年

證監(jiān)會領導離職幾年內不得到與原工作直接相關機構任職：3年

證監(jiān)會一般工作人員離職幾年內不得到與原工作直接相關機構任職：2年

基金董監(jiān)高應有：3年以上相關工作經歷

基金經營機構客戶身份資料及交易記錄保存：5年

基金經營機構客戶交易終端信息及開戶資料電子化信息保存：20年

基金銷售機構客戶身份資料及交易記錄保存：15年

貨幣基金不得投資剩余期限高于：397天的債券

貨幣基金投資組合平均剩余期限不高于：180天

資格類

基金公司注冊資本：1億元

基金主要法人股東凈資產：2億元

基金主要自然人股東金融資產：3000萬元，10年資管經驗

持股5%以上基金非主要法人股東凈資產：5000萬元

持股5%以上基金非主要自然人股東金融資產：1000萬元，5年資管經驗

基金申請QDII條件：2年基金業(yè)務，2億凈資產，200億管理資產

券商申請QDII條件：1年資管業(yè)務，8億凈資本，20億管理資產，凈資本占凈資產70%

QDII境外托管人條件：10億美元實收資本，1000億美元托管資產

QDII境外投顧條件：5年投資管理，100億美元管理證券資產

合資基金公司境外股東條件：3年無處罰，3億元實收資本

QFII托管人條件：80億元實收資本

QFII設立條件：

資管機構：2年資管業(yè)務，5億美元管理證券資產

保險公司：成立2年，5億美元持有證券資產

其他機構：成立2年，5億美元持有或管理證券資產

證券公司：5年證券業(yè)務，5億美元凈資產，50億美元管理證券資產

商業(yè)銀行：10年銀行業(yè)務，3億美元一級資本，50億美元管理證券資產

私募合格投資者：

機構：1000萬凈資產，100萬起

個人：300萬金融資產or近三年年均收入50萬， 100萬起

基金經理資格：3年無處罰，3年證管經歷，從業(yè)資格，法律考試

基金公司到港設機構：1年無處罰

之最類

最大對沖基金：布里奇沃特

最大大宗商品管理公司：貝萊德

最大PE：高盛

最大基礎設施投資公司：麥格里

最大不動產投資公司：世邦魏理仕

最先出現(xiàn)的金融期貨：外匯期貨

按名義金額計算，交易量最大衍生工具：互換合約

最難預測趨勢：短期趨勢

歐洲最大資產管理中心：英國

全球第一基金分銷中心：盧森堡

門檻類

開放式基金最小規(guī)模：2億元

封基最小募集規(guī)模：核準額80%

QDII認購門檻：1000元

ETF申贖門檻：30萬元

基金凈值計算錯誤報告門檻：0.25%

基金凈值計算錯誤報告并公告門檻：0.5%

合資基金公司外資持股：49%以下

合資基金公司港資持股：50%以上可

深交所A股傭金起點：5元

QFII持個股限制：10%以下

分級基金合并募集認申購門檻：5萬元

分級基金分開募集B類認申購門檻：5萬元

股基認購費：不超1.5%

B股無過戶費，有結算費：0.05%，不超500港元

貨基銷售服務費率：0.25%

紐交所石油期貨最小交易單位：1000桶

芝加哥小麥最小交易單位：5000蒲

計算類

復利終值：FV=PV*(1+i)^n

復利現(xiàn)值：PV=FV/（1+i）^n

單利利息=PV*i*t

遠期利率：f12=（1+s2）^2/（1+s1）--1

凈認購額=認購金額/（1+認購費率）

認購份額=（凈認購額+認購利息）/份額面值

贖回總額=贖回數(shù)量*份額凈值

贖回費用=贖回總額*贖回費率

贖回金額=贖回總額-贖回費用

折溢價率=（二級市場價-份額凈值）/份額凈值

ETF份額折算比例=（基金資產凈值/基金總份額）/（指數(shù)收盤值*1%或0.1%）

ETF折算后份額=原持有份額* ETF份額折算比例

除權除息價=（前收盤價-現(xiàn)金紅利+配股價*股份變動比例）/（1+股份變動比例）

標的證券除權除息后權證行權價=原行權價*標的證券除權除息價/標的證券除權除息前價

標的證券除權后權證行權比例=原行權比例*標的證券除權前價/標的證券除權價

標的證券除息后，行權比例不變

基金管理費、托管費、銷售服務費=（前一日基金資產凈值*年費率）/當年實際天數(shù)

保本基金風險資產投資額=放大倍數(shù)*安全墊=放大倍數(shù)*（投資組合現(xiàn)時凈值-價值底線）

權益乘數(shù)（杠桿比率）=總資產/所有者權益

負債權益比（產權比率）=負債/所有者權益

修正久期=久期/（1+到期收益率）

修正久期衡量市場利率變動時，債券價格的變動：△P/P=-Dmod△y

維持擔保比例=（現(xiàn)金+市值）/（融資買入額+融券賣出數(shù)量*市價+利息費用）

貝塔系數(shù)：βp=ρp，m*（σp/σm）

基金股票換手率=（期間基金股票交易量/2）/期間基金平均資產凈值

時間加權收益率=（1+r1）（1+r2）……（1+rn）-1

幾何平均收益率=（∏（1+ri））^(1/n)-1